更多"下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证"的相关试题:
[单项选择]在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券公司治理准则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》
[单项选择]在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。
A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券公司治理准则》
D. 《证券公司风险控制指标管理办法》
[单项选择]在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 1亿元；5亿元
B. 2亿元；5亿元
C. 1亿元；10亿元
D. 5亿元；10亿元
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（）。
A. 现场检查权
B. 监督权
C. 分配权
D. 审计权
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
Ⅰ.控制权
Ⅱ.监管权
Ⅲ.现场检查权
Ⅳ.非现场检查权
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. ⅠⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅢⅣ
D. ⅠⅡ
[多项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 最近2年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币5000万元
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
[单项选择]
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]以下属于期货经纪业务的有（）。
A. 为境内某有色金属企业在LME代理铜期货交易
B. 为境外某粮油进出口公司在大商所代理豆油交易
C. 为国内某大型钢铁企业设计套期保值方案并收取一定佣金
D. 为某私募基金提供期货通道业务
[单项选择]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 移送司法机关
[单项选择]证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 客户资料的保密性
B. 交易行为的自主性
C. 交易方式的自由性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。
A. 所有客户
B. 每个客户
C. 证券公司
D. 商业银行
[单项选择]
下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.销售非上市股票
Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列证券中属于证券法调整范围的是（）。
A. 股票
B. 法定公益金
C. 金融债券
D. 公司债券
