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[多项选择]挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。
A. 分级审批权限
B. 决策程序
C. 风险控制措施
D. 信息披露要求
[单项选择]
发行人募集资金用途符合规定是指（）。
Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务
Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向
Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。
Ⅰ.募集资金数额不少于项目需要量
Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。
A. 公司章程
B. 公司经营计划
C. 招股说明书
D. 公司投资方案
[判断题]首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
[单项选择]中小企业板上市公司IPO时，应当将上市公司募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过（）。
A. 三个
B. 两个
C. 五个
D. 募投项目的个数
[多项选择]我国财政资金的使用方向主要是（）
A. 经济建设
B. 文教科卫事业一
C. 国防事业
D. 行政管理
E. 各种补贴
[单项选择]上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。
A. 中国证监会
B. 董事会
C. 监事会
D. 股东大会
[单项选择]基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金，而是通过（）将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。
A. 委托机制
B. 信托机制
C. 信用机制
D. 代客理财机制
[简答题]财政专项扶贫资金按照使用方向可分为哪几类？
[单项选择]股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A. 投资者
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金监管机构
[单项选择]对于资本属性的资金，如上市公司发债募集资金，处于暂时闲置期的企业对外投资资金等，若该资金要求“保本”但收益要求不高，则优先推荐（）产品最为适合。
A. 汇利丰A款（本金留存分行结构性存款）
B. 本利丰
C. 安心得利
D. 安心快线
[单项选择]新调入人员原则上（）年之内不得改变使用方向。
A. 一年
B. 三年
C. 四年
D. 二年
[单项选择]风险投资是以（）方式募集资金的。
A. 私募
B. 公募
C. 私募、公募均可
D. 私募、公募均不用
[多项选择]商业银行应确保理财产品募集资金进行投资的（）。
A. 真实性
B. 盈利性
C. 有效性
D. 合法性
E. 安全性
[多项选择]根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）
A. 上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
B. 单次补充流动资金时间不得超过12个月
C. 上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20%
D. 三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议
E. 单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过
F. 上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过
[单项选择]挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。
A. 缴款
B. 验资
C. 取得股份登记函
D. 股份登记
