[单项选择]在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（）。
A. 听从委托方，继续投资于该投资对象
B. 自行帮助委托方选择更好的投资对象
C. 向委托方推荐更好的投资对象
D. 认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托

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[简答题]什么是证券投资管理？证券投资管理一般包括哪些步骤？

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[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种（）。
A. 其他基金
B. 国债
C. 企业债券
D. 金融债券
E. 股票

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[单项选择]

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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[判断题]在证券投资管理运作中，投资管理人可以自主决定投资分散化的程度。

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[名词解释]证券投资

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[多项选择]证券投资期限管理工具（）
A. 收益率曲线
B. 平均曲线
C. 平均收益率曲线
D. 预期收益率曲线
E. 利率曲线

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[多项选择]证券投资管理人在进行投资管理业务之前，必须了解（）。
A. 金融市场的资产构成
B. 金融市场的结构
C. 金融市场的交易机制
D. 金融市场的投机成本

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[单项选择]

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.内幕交易

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[多项选择]对于证券投资理论，投资管理人应该（）。
A. 全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容
B. 融各家之长，兼收并蓄，扬长避短
C. 既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法
D. 努力形成自己的行为有效的投资理论和方法

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[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金

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[单项选择]（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会

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[多项选择]证券投资管理过程包括（）。
A. 确定投资目标并制定投资战略
B. 选择投资组合策略
C. 选择具体的资产品种，并确定资产品种在投资组合中的权重
D. 分析和评估基金的投资业绩

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[单项选择]

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.注册登记

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

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[单项选择]建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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[简答题]集中式管理与分散式管理各有何优缺点？

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[多项选择]传统证券投资组合管理的投资程序包括：（）。
A. 制定投资政策
B. 证券投资分析
C. 构建并修正证券投资组合
D. 分别用期望收益率和收益率的方差来度量投资的预期收益水平和风险，建立均值方差模型，进而做出投资决策

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