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[单项选择]特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（）个月内不得转让。
A. 12；36
B. 12；24
C. 9；18
D. 9；24
[单项选择]
在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。
Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者
Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]有限责任公司的股份可以质押，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。（）
[单项选择]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[单项选择]发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
[单项选择]根据公司法规定，发起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让
A. 两年
B. 半年
C. 九个月
D. 一年
[判断题]拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。
[判断题]保函一经签发，不得转让、不得设定担保、不得擅自修改变更。
[判断题]公司监事所持本公司股份在上市交易之日起1年内不得转让，离职半年内不得转让。
[单项选择]
上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。
Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规
Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元，则要求有至少l2个月的活跃业务记录。
A. 2
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]1961年发行第一张大额可转让存单的是（）
A. 荷兰银行
B. 英格兰银行
C. 美国花旗银行
D. 日本银行
[多项选择]（）等房地产不得转让。
A. 司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的
B. 依法收回土地使用权的
C. 共有房地产，未经其他共有人书面同意的
D. 权属有争议的或未依法登记领取权属证书的
[单项选择]关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日
[单项选择]我国规定反倾销调查自立案调查决定公告之日起12个月内结束，特殊情况可以延长，但延长期不得超过（）
A. 2个月
B. 4个月
C. 6个月
D. 9个月
