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[多选题]核对客户身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险帐户持有人,应了解( )等信息。
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
[多选题]( )在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.金融资产管理公司
B.财务公司
C.汽车金融租赁公司
D.保险资产管理公司
E.中国人民银行确定的其他金融机构
[单选题]本行为自然人客户办理（ ）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币单笔10万元以上或者外币等值1万美元以上
B.人民币单笔5万元以上或者外币等值2000美元以上
C.人民币单笔1万元以上或者外币等值1000美元以上
D.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
[判断题]当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
[多选题]下列交易达到()限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
[多选题]下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？（ ）
A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
[判断题]金融机构应当对客户受益所有人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[单选题]单笔5万元以上取现（存现）、金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
[多选题]在对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记（ ）。
A.代理人的姓名或者名称
B.代理人的联系方式
C.代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
D.代理人的身份证件或者身份证明文件的号码
[多选题]分行在对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的（）等信息。
A.姓名
B.身份证件种类
C.身份证件号码
D.联系方式
E.国籍
[判断题]客户由他人代办业务的，金融机构可以不对被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对。
A.正确
B.错误
[判断题]客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[多选题]客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时,应当对代理人采取哪些身份识别措施。( )
A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B.登记代理人的职业
C.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
D.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码
[判断题]金融机构可以将客户应更新有效身份证件或证明文件的期限统一确定为证件或证明文件到期后的“三个月”或其他固定的时限。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，各级机构可以不用重新识别客户。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托依然有效。
A.正确
B.错误
[判断题]身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，客户风险程度就越高。
A.正确
B.错误
