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[单项选择]我国第一家上市流通的封闭式基金是（）
A. 淄博乡镇企业基金
B. 武汉证券投资基金
C. 博时证券投资基金
[多项选择]非上市流通债券的评估可以采用的方法有（）
A. 每年支付利息，到期还本
B. 到期后一次性还本付息，平时不支付利息
C. 固定红利模型
D. 红利增长模型
E. 分段式模型
[单项选择]对开放式基金和封闭式基金而言，对它们所持有的上市流通的有价证券，在估值日当天的估价方式分别是（）
A. 开放式基金和封闭式基金均以该证券的收盘价估值
B. 开放式基金和封闭式基金均以该证券的平均价估值
C. 开放式基金以该证券的收盘价估值，封闭式基金以该证券的平均价估值
[单项选择]欧元正式上市流通是（）
A. 1993年
B. 1999年
C. 2000年
D. 2002年
[单项选择]
基金上市交易公告书应披露的事项包括（）
Ⅰ．基金合同摘要
Ⅱ．基金财务状况
Ⅲ．基金募集情况与上市交易安排
Ⅳ．基金托管人报告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
[多项选择]影响上市公司发行的可上市流通的公司债券票面利率水平的因素有（）。
A. 基本获利率
B. 流动性风险补偿率
C. 通货膨胀预期补偿率
D. 违约风险补偿率
E. 期限风险补偿率
[判断题]开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
[多项选择]我国企业股票中属于上市流通股的有（）
A. 国家股
B. 募集法人股
C. A股
D. H股
E. 优先股
[单项选择]（）是我国股份公司在海外上市流通的普通股。
A. A股
B. B股
C. F股
D. H股
[单项选择]新上市基金自上市后（）。
A. 当日起纳入基金指数的计算范围
B. 第二日起纳入基金指数的计算范围
C. 第三日起纳入基金指数的计算范围
D. 第四日起纳入基金指数的计算范围
[多项选择]按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为（）。
A. 公募基金和私募基金
B. 上市基金与不上市基金
C. 封闭式基金与开放式基金
D. 在岸基金与离岸基金
[单项选择]
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，主要包括（）。
Ⅰ.发起人股份
Ⅱ.募集法人股份
Ⅲ.内部职工股
Ⅳ.优先股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。
A. 社会公众股
B. 外资股
C. 法人股
D. H股
[多项选择]客户持有主板上市公司流通股票，您可以推荐哪些方式为客户提供融资（）。
A. 股票质押贷款
B. 理财产品融资
C. 第三方产品融资
D. 质押式回购交易
