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[单项选择]基金产品（）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
A. 历史业绩
B. 管理人员
C. 投资标的
D. 风险评价结果
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。
A. 未履行报送手续
B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D. 以上全部
[单项选择]基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]在基金成立之后，投资人通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为（）。
A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 买入
[单项选择]基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）
A. 托管业务
B. 银行业务
C. 中间业务
D. 代理业务
[单项选择]对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
[多项选择]农业银行代销的理财产品包括但不限于（）证券公司定向资产管理、基金管理公司特定客户资产管理业务。
A. 基金
B. 保险
C. 信托公司资金信托计划
D. 证券公司集合理财计划
[判断题]佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
[单项选择]认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 债权人
B. 管理人
C. 股东
D. 委托人
[单项选择]（）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
A. 佣金
B. 首次购买费
C. 销售附加费
D. 交易费
[单项选择]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
A. 经营管理能力
B. 诚信状况
C. 人员数量
D. 内部控制情况
[单项选择]（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 基金投资顾问
[单项选择]
目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有（）。
Ⅰ.华安基金管理公司
Ⅱ.华夏基金管理公司
Ⅲ.易方达基金管理公司
Ⅳ.广发基金管理公司
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]基金转换业务是将投资人持有的某支开放式基金转换为同一家基金管理人管理的另一只开放式基金的业务。
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
[单项选择]除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。
A. 7
B. 3
C. 5
D. 1
[单项选择]股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A. 投资者
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金监管机构
