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[单项选择]基金代销机构中不包括（）。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险机构
D. 小额贷款公司
[单项选择]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B. 以低于成本的销售费率销售基金
C. 承诺募集期间对认购费用打折
D. 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
[单项选择]目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。
A. 基金销售公司
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 商业银行
[判断题]基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。
[单项选择]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。
A. 未履行报送手续
B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D. 以上全部
[单项选择]对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A. 基金公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。
A. 工商登记和营业执照正副本复印件
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D. 近2年的财务报告
[单项选择]基金管理人的合规管理目标不包括（）。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 避免基金管理人的操作风险
[单项选择]基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A. 中央银行或财政部
B. 中国证监会或证监局
C. 中央银行或证监会
D. 中国证监会或财政部
[单项选择]私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
A. 总经理
B. 董事长
C. 投资总监
D. 合规风控负责人
[单项选择]基金管理人的职能不包括（）。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与注册登记
C. 基金资产的管理
D. 基金资金清算
[单项选择]基金管理人的职责不包括（）。
A. 基金的募集
B. 基金资产的投资运作
C. 为投资者争取最大投资收益
D. 基金资产保管
[单项选择]基金管理人的权利不包括（）。
A. 运作和管理基金资产
B. 保管基金资产
C. 代表基金行使股东权利
D. 获取基金管理人报酬
[判断题]基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
[单项选择]私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。
A. 基金募集账户和基金清算账户
B. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
C. 基金合同、公司章程或者合伙协议
D. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
[多项选择]基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
C. 挪用基金销售结算资金
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
E. 以低于成本的销售费用销售基金
