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[单项选择]股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与备案
C. 基金资产的管理
D. 以上都是
[单项选择]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
A. 经营管理能力
B. 诚信状况
C. 人员数量
D. 内部控制情况
[单项选择]基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。
A. 工商登记和营业执照正副本复印件
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D. 近2年的财务报告
[单项选择]基金管理人的合规管理目标不包括（）。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 避免基金管理人的操作风险
[单项选择]
在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
Ⅰ．基金产品的设计
Ⅱ．基金运作的监管
Ⅲ．基金份额的销售与备案
Ⅳ．基金资产的管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人的义务不包括（）。
A. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B. 及时、足额向基金持有人支付基金收益
C. 保存基金的会计账册、记录15年以上
D. 缴纳基金认购款项及规定费用
[单项选择]基金管理人的权利不包括（）。
A. 运作和管理基金资产
B. 保管基金资产
C. 代表基金行使股东权利
D. 获取基金管理人报酬
[单项选择]基金管理人的职责不包括（）。
A. 基金的募集
B. 基金资产的投资运作
C. 为投资者争取最大投资收益
D. 基金资产保管
[单项选择]基金管理人内部控制机制不包括（）。
A. 员工自律
B. 各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制
[单项选择]基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A. 制定合规审核机制
B. 确定合规审查人员
C. 合规审核调查
D. 合规审核评价
[单项选择]基金管理人监事会的合规责任不包括（）。
A. 通知业务机构停止违法行为
B. 会计监督
C. 提议召开董事会
D. 随时调查公司财务情况
[单项选择]网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。
A. 过往业绩
B. 住所、联系方式、主要负责人
C. 基本诚信信息
D. 名称、成立时间、登记时间
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A. 基金宣传推介材料
B. 招募说明书草案
C. 律师事务所出具的律师意见书
D. 基金合同草案
[单项选择]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 管理层对人员和业务的监督控制
D. 股东大会的检查、监督和指导
[单项选择]
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
A. 执行内部控制制度
B. 建立内部控制制度
C. 建立内部控制日志
D. 设置内部控制机构
[判断题]目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
