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[单项选择]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 管理层对人员和业务的监督控制
D. 股东大会的检查、监督和指导
[单项选择]基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
A. 执行内部控制制度
B. 建立内部控制制度
C. 建立内部控制日志
D. 设置内部控制机构
[单项选择]基金公司的内部控制机制由（）。
A. 全体员工共同参与
B. 仅限管理人员与财务部门参与
C. 仅限财务部门与审计部门参与
D. 仅限中层和高层管理人员参与
[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
[判断题]为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。
[单项选择]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。
A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
[单项选择]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。
A. 经营管理能力
B. 诚信状况
C. 人员数量
D. 内部控制情况
[单项选择]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。
A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律
[单项选择]基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括（）。
A. 工商登记和营业执照正副本复印件
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息
D. 近2年的财务报告
[单项选择]基金管理人的合规管理目标不包括（）。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 避免基金管理人的操作风险
[多项选择]良好内部控制机制的一般特征包括（）
A. 有效性
B. 审慎性
C. 全面性
D. 及时性
E. 独立性
F. 逻辑性
[多项选择]案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）
A. 完善内控制度建设
B. 落实“四项制度”
C. 加强重点环节控制
D. 持续内控制度评价
E. 完善稽核体系
F. 强化岗位流程制约
[多项选择]公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（）。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单项选择]基金管理人的职能不包括（）。
A. 基金产品的设计
B. 基金份额的销售与注册登记
C. 基金资产的管理
D. 基金资金清算
[单项选择]基金管理人的权利不包括（）。
A. 运作和管理基金资产
B. 保管基金资产
C. 代表基金行使股东权利
D. 获取基金管理人报酬
[单项选择]基金管理人的职责不包括（）。
A. 基金的募集
B. 基金资产的投资运作
C. 为投资者争取最大投资收益
D. 基金资产保管
[单项选择]人民银行集中采购工作实行的内部控制机制为（）。
A. 财权与事权分离、管理与操作职能分离
B. 会计与结算分离
C. 核算与管理分责
D. 人事与财务部门分离
