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[单项选择]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制，以及（）。
A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
[判断题]基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
[单项选择]内部审计机构应当与董事会或者最高管理层保持有效的沟通，除向董事会或者最高管理层提交审计报告之外，还应当定期提交工作报告，提交工作报告的频率一般为（）。
A. 每年至少1次
B. 每年至少2次
C. 每年至少3次
D. 每年至少4次
[单项选择]基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
A. 督察长
B. 总经理
C. 基金经理
D. 独立董事
[判断题]内部控制是由企业董事会、管理层和全体员工共同实施的。
[单项选择]按照内部审计准则的规定，内部审计机构应当向董事会或者最高管理层报请批准的事项主要包括（）。
A. 内部审计章程
B. 年度审计计划
C. 人力资源计划
D. 以上都包括
[单项选择]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A. 风险管理部
B. 合规与风险管理委员会
C. 合规管理部
D. 合规与风险控制部
[判断题]监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
[单项选择]基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
A. 财务信息的真实、完整
B. 社会声誉的不断提升
C. 资金实力的不断提高
D. 社会联系的广泛、深厚
[单项选择]基金管理人内部控制机制不包括（）。
A. 员工自律
B. 各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制
[单项选择]基金管理人的内部控制和（）密不可分。
A. 信息
B. 资源
C. 环境
D. 法律
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[单项选择]
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 管理层对人员和业务的监督控制
D. 股东大会的检查、监督和指导
[判断题]高级管理层对股东大会负责，负责具体执行董事会的决策。
[单项选择]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。
A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位
D. 相互促进、共同发展
