更多"[判断题]对于纳入潜在风险管理的客户，原则上，应由客户所属一级（直属）"的相关试题:
[单选题]
潜在风险客户融资余额(包括代理投资业务)原则上不得较纳入潜在风险时点增加。对于确有需要增加融资的客户,须经()审批。
A.一级(直属)分行行长
B.一级分行分管信贷副行长
C.一级(直属)分行行长或分管信贷副行长
D.二级分行行长
[多选题]将农发基金纳入全面风险管理体系，加强全口径风险管理，通过（ ）全流程管理，真正把全面风险管理嵌入农发基金业务流程各个环节，实现“全程”的风险管理。
A.风险识别评估
B.计量分析
C.监测报告
D.缓释处置
[判断题]
潜在风险融资认定以借据为维度，客户一笔融资被认定为潜在风险融资的，该客户的其他融资可不作为潜在风险融资进行管理。
A.正确
B.错误
[判断题]
个人客户信用授信应全部纳入个人信用审批系统处理。对于符合准入条件的新增授信客户原则上应按照不低于2000元的标准核定授信。
A.正确
B.错误
[多选题]各农村商业银行应将电子银行业务风险管理纳入全行风险管理体系，科学制定电子银行发展战略和经营投资策略，切实防范各类风险。在预防、控制和处理电子银行业务风险过程中，具体工作包含不限于（）。
A.建立、完善电子银行业务风险管理系统
B.落实电子银行监管的各项规定与政策，制定与完善风险管理制度及实施细则
C.建立风险交易模型，有效识别交易风险级别，进一步完善异常交易的风险处理机制
D.建立健全内部检查及审计制度
[判断题]集团客户贷后管理方案内容应包括：客户基本情况、贷后潜在风险及化解措施等。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应将大额风险暴露管理纳入全面风险管理体系,建立完善与业务规模及复杂程度相适应的组织架构、管理制度、信息系统等，有效（ ）大额风险。
A.识别
B.计量
C.监测
D.防控
[判断题]商业银行应将押品管理纳入全面风险管理体系，完善与押品管理相关的治理架构、管理制度、业务流程、信息系统等。
A.正确
B.错误
[单选题]2.44.第44题
对于新建居住区项目，原则上应由客户服务中心组织相关部门在答复供电方案时同步与居住区建设单位签订《居住区供配电工程服务协议》。
A.正确
B.错误
[单选题]首席风险官风险管理基本职责。原则上，对于资产规模（）亿元以上单位，根据业务发展需要可设置首席风险官（风险总监），首席风险官（风险总监）的提名任免需事前报省联社备案。
A.500
B.300
C.400
D.l600
[单选题]
单选题:
( )潜在风险客户为风险特征已逐步显现,短中期内劣变概率较大的客户。
A.绿色
B.黄色
C.橙色
D.红色
[单选题]金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程,以下说法错误的是?
A.针对识别的较高风险情形,应当采取强化措施,管理和降低风险
B.针对识别的较低风险情形,可以采取简化措施
C.超出金融机构风险控制能力的,与客户建立业务关系或者进行交易前,应经过高级管理层批准
D.已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系
[判断题]对于严重风险预警信号，原则上应对客户采取减持政策，采取停止新增信用压缩存量信用，增加贷款担保等措施。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]已纳入印控设备管理的实物印章，原则上（ ）取出印章进行手工用印操作。对于因设备故障、电源中断等不可抗力因素，导致设备无法正常使用的，（ ）并安排专人开锁后方可进行手工用印。
A.允许
B.不允许，须经分行运营管理部审批
C.不允许，须向分行运营管理部报备
D.不允许，须经支行负责人审批
[单选题]二维码信息应由______及以上的业务部门、网络金融部门、信用卡部门联合审查，评估潜在风险，确保链接信息安全、合规、有效。
A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.一级支行
[简答题]保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
