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[判断题]对于因业务需要创建客户编号的一次性交易客户可采取简化的尽职调查措施，由业务办理柜员提交《厦门国际银行客户洗钱风险等级人工评定调查表》。 厦国银发〔2016〕95号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]针对安全风险评价结果,对较高、中度风险要重点制定风险控制措施。对低风险应保持现有控制措施的有效性,并予以监控。
A.正确
B.错误
[多选题]对于较高风险等级的客户,农村商业银行应当采取较为强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()
A.了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。
B.了解客户经营活动状况和财产来源。
C.每半年对较高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充较高风险等级客户的身份信息,并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。
D.定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客户,了解客户交易及背景情况,询问客户交易目的,核实客户交易动机。经判断符合可疑交易上报条件的,应上报可疑交易报告。
E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高风险业务的,应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。
[单选题]金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.规则为本方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
[多选题]对重点可疑交易报告所涉客户,可酌情采取的措施包括但不限于:()
A.按季度对客户采取客户尽职调查,并及时更新相关业务系统客户登记信息。
B.提高客户风险等级,并根据有关规定采取与其风险相称的控制措施。
C.经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告
E. 向相关侦查机关报案。
[判断题]对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]展业原则是指银行为客户办理外汇业务时，需遵循的()原则，包括采取有效措施调查客户背景.尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.及时报告
