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[多选题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的内部人包括商业银行的 ( )
A.股东
B.董事
C.总行和分行的高级管理人员
D.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员
[多选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括（ ）。
A.管理架构与职责分工
B.管理政策与工作流程
C.客户范围及关联客户认定标准
D.风险暴露计算方法
E.内部限额与监督审计
F.统计报告及信息披露要求
[单选题]根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，银行理财子公司全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
[判断题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的30%。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，同一投资人及其关联方、一致行动人参股银行理财子公司的数量不得超过（）家，或者控股银行理财子公司的数量不得超过1家。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行应当制定关联交易管理制度，包括：( )
A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理
B.关联交易控制委员会的职责和人员组成
C.回避制度
D.内部审计监督
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客 户说明证券研究报告的(). I.发布日期 II.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
[判断题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行内部审计部门应当每两年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计，并将审计结果报商业银行董事会和监事会。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行的关联交易控制委员会负责确 认商业银行的关联方，并向( )报告。
A.行长
B.董事会
C.银监会
D.监事会
[单选题]根据《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行董事会应当承担流动性风险管理的最终责任，至少（）审议一次流动性风险偏好。
A.每周
B.每月
C.每季
D.每年
[多选题]《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作，确保资本与业务发展、风险水平相适应，落实各项监控措施。具体履行以下（ ）职责。
A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序，明确相关部门的职责分工，建立健全评估框架、流程和管理制度，确保与商业银行全面风险管理、资本计量及分配等保持一致
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率，向董事会报告资本充足率水平、资本充足率管理情况和内部资本充足评估结果
E.组织开展压力测试，参与压力测试目标、方案及重要假设的确定，推动压力测试结果在风险评估和资本规划中的运用，确保资本应急补充机制的有效性
F.组织内部资本充足评估信息管理系统的开发和维护工作，确保信息管理系统及时、准确地提供评估所需信息
[多选题]根据《商业银行设立同城营业网点管理办法》，商业银行设立同城支行应当具备下列条件：（）
A.在当地设有分行(或视同分行管理的机构)以上的机构且正式营业一年以上，资产质量良好。
B.当地已设立的分支行具有较强的内部控制能力，最近一年无重大违法、违规行为，或因内部管理混乱导致的重大案件。
C.具有合格的高级管理人员和从业人员。
D.具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。
E.D、具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。
[多选题]根据我国《商业银行资本管理办法(试行) 》的规定,商业银行监管资本包括 。
A.其他一级资本
B.风险资本
C.附属资本
D.核心一级资本
E.二级资本.
[多选题]《山东省农村商业银行国际贸易融资业务管理办法》中规定，根据山东省农村商业银行信贷管理相关规定，国际贸易融资业务由（ ）等分工负责、协作管理。
A.业务受理部门
B.国际业务部门
C.财务会计部
D.风险管理部门
