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[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
A. 治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
B. 治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
C. 治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
D. 治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
A. 查、防、控、堵、教
B. 查、控、堵、罚、教
C. 查、控、堵、惩、教
D. 查、防、堵、惩、教
[单项选择]机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
A. 间接责任人
B. 机构经营管理责任人
C. 直接责任人
D. 第一责任人
[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
A. 企业文化
B. 信贷文化
C. 风险管理
D. 合规文化
[单项选择]中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。
A. 经营目标
B. 内控目标
C. 安全目标
D. 效益目标
[判断题]实施分类治理，坚持标本兼治，全面遏制案件高发势头是农村中小金融机构2008年度案件专项治理的工作重点。（）
[多项选择]根据中小金融机构特点，按照“产权清晰，权责分明”的要求，公司（法人）治理模式内容有哪些（）
A. 结构简捷
B. 形式灵活
C. 运行科学
D. 治理有效
[多项选择]农村中小金融机构建立法律纠纷处置制度具体包括以下哪些工作（）
A. 根据已经发生的或行业内常见的法律诉讼案件的普遍性特点，实行诉讼风险评议与监管制度
B. 建立健全调解、和解及撤诉分级审批制度
C. 实施诉讼事务时限管理、预警及疑难案件移交制度
D. 建立健全诉讼申报与分配、庭前准备、证据处理、诉讼档案管理以及判决执行制度
E. 典型或重大案件处理完毕后应由法律风险管理部门负责对全案情况进行总结，形成材料向银行领导层汇报，并向有关部门、人员酌情通报
[判断题]清晰的职责边界是确保农村中小金融机构各个治理主体独立运作、有效制衡的基础。
[单项选择]农村中小金融机构的代理业务中，以下（）是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议，通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。
A. 代收代付业务
B. 代理保险业务
C. 代理理财业务
D. 代理第三方存管协议业务
[多项选择]经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
A. 规范化
B. 制度化
C. 长期化
D. 常态化
[单项选择]私人银行业务中，农村中小金融机构建立个人及企业的征信机制不包括以下（）操作。
A. 从优化银行内部客户信用信息入手，对重点客户进行跟踪记录，并对新得到的信息进行标准化处理，将信息输入到全行信用资源库
B. 充分利用人民银行征信系统以及工商、税务、公检法、保险、证券等系统，对包括银行在内的信息进行梳理整合，从而建立起个人及企业的信用档案、信用等级评价体系
C. 充分利用信用等级评定系统，建立信用监督奖惩制度，给予信用等级低的个人或企业给予更多的优惠
D. 是严格执行相关法律法规，规范使用个人及企业的信用信息，对造成信息失真失实的行为给予惩处
[判断题]银监会于2009年再次提出了农村中小金融机构案件防控治理三年（2009-2011）规划，并决定从2010年第四季度开始，用一年多的时间，对县（市）级及以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮案件风险防控培训（）
[判断题]农村中小金融机构建立法律顾问团队时，要切实结合自身经营需要、业务规模等实际情况，对于规模较小的机构，可以建立以总法律顾问为核心、法律顾问为基础的专业法律团队。
[多项选择]哪些是农村中小金融机构实施行政许可事项实施办法所称的农村中小金融机构（）
A. 农村商业银行、农村合作银行、农村信用社
B. 村镇银行
C. 城市商业银行
D. 农村资金互助社
[多项选择]《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》所指农村中小金融机构包括（）。
A. 农村商业银行
B. 村镇银行
C. 贷款公司
D. 农村资金互助社
[多项选择]农村中小金融机构建立科学规范的法律风险管理制度体系，主要应遵循以下哪些基本原则（）
A. 平衡风险管理和业务发展原则
B. 责、权、利相对等原则
C. 原则性和灵活性相结合原则
D. 效益性原则
E. 多层次、全覆盖原则
[单项选择]农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中，遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时，所进行的分析和解答。
A. 审查型法律意见书
B. 答复型法律意见书
C. 提示型法律意见书
D. 纠纷处理型法律意见书
[单项选择]监管机构强制中小金融机构执行新的资本核算方法/准备金率，可能会显著影响中小金融机构的盈利水平，这体现了银行风险体系中的哪一项风险（）
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 监管风险
