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[单选题]金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的____个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（ ）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心，没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]3.6.义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标采取定量和定性相结合的方法对非自然人客户的()等情况进行综合判断。( )
A.股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
[判断题]受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
A.正确
B.错误
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的( )个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。
A.3
B.5
C.7
D.10
[判断题]金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。
A.正确
B.错误
[单选题]银行保险机构应当将第三方机构对消费投诉处理工作的配合情况纳入合作第三方机构的（）评估机制。
A.准入管理
B.考核评价
C.准入退出
D.风险管理
[单选题]金融机构应当将收缴的假币( )全额解缴到当地中国人民银行分支机构，不得自行处理。
A.每月
B.每季
C.每年
[单选题]金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程,以下说法错误的是?
A.针对识别的较高风险情形,应当采取强化措施,管理和降低风险
B.针对识别的较低风险情形,可以采取简化措施
C.超出金融机构风险控制能力的,与客户建立业务关系或者进行交易前,应经过高级管理层批准
D.已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系
[判断题]银行、支付机构应当将金融消费者权益保护纳入公司治理、企业文化建设和经营发展战略，制度本机构金融消费者权益保护工作的总体规划和具体工作措施。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构全面风险管理的全覆盖原则是指银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用与经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构全面风险管理的全覆盖原则是指银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当将内部审计报告直接提交（）。
A.董事会
B.监事会
C.董事会和监事会
D.高级管理层
[多选题]金融机构应当将保护金融消费者合法权益纳入公司( )。
A.公司治理
B.企业文化建设
C.经营发展战略
