更多"对于交易异常、操作违规、有风险倾向等有可能产生风险的商户，特约商户管理"的相关试题:
[单项选择]法律风险与违规风险之间的关系是（）。
A. 违规风险包括法律风险
B. 两者产生的风险相同
C. 两者有关但又有区别
D. 两者产生的原因相同
[单项选择]
证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[多项选择]下列各项属于因失职违规造成操作风险的有（）。
A. 滥用职权
B. 对客户交易进行误导
C. 员工故意骗取、盗用财产
D. 性别／种族歧视
E. 支配超出其权限的资金额度
[单项选择]当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A. 中国人民银行
B. 中国证监业协会
C. 中国证监会
D. 中国基金业协会
[单项选择]卖家第三次进行虚假交易，若违规交易笔数未达（）笔，每次以一般违规行为扣十二分；若违规交易笔数达（）笔以上，视为情节严重，每次以一般违规行为扣四十八分。
A. 三十六
B. 六十
C. 九十六
D. 一百二十
[单项选择]卖家第（）次进行虚假交易：若违规交易笔数未达九十六笔，每次以一般违规行为扣十二分；若违规交易笔数达九十六笔以上，视为情节严重，每次以一般违规行为扣四十八分。
A. 三
B. 四
C. 五
D. 三次以上
[多项选择]卖家（）进行虚假交易：若违规交易笔数未达九十六笔，每次以一般违规行为扣两分；若违规交易笔数达九十六笔以上，每次以一般违规行为扣十二分。
A. 第一次
B. 第二次
C. 第三次
D. 三次以内
[判断题]以金融衍生产品为代表的金融风险管理与控制的金融工具，加大了违规操作可能带来的风险。（）
[简答题]管理员对于村民的意见如果解决不了，应怎么办？
[单项选择]对于商业银行存款机柜面业务，应严格执行（）、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为。
A. 账户管理
B. 贷款审批制度
C. 流动性管理
D. 定价制度
[判断题]通过开展法律风险警示教育以及对无视法律风险、违法违规操作从而给企业甚至行业造成严重后果的相关人员加大追责力度等手段，增强全体干部职工防控法律风险的自觉性和主动性。
[单项选择]
根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（）。
Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外
Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形
IV.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
A. Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
[多项选择]对有风险倾向的商户，应采取哪些防范措施？（）
A. 设立更为严格的市场准入条件
B. 建立双人调查机制，并加强日常监控和现场巡查，以尽早识别风险迹象
C. 有针对性的风险培训，提高商户员工的防欺诈技能
D. 签订有关风险的补充协议，提示商户应规范操作，防范风险
