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[单项选择]对商业银行内部控制评价过程的评价准备阶段，需要完成四项具体工作，包括组成评价组、制订实施方案、准备工作文件以及（）
A. 与被评价机构建立初步联系
B. 调阅有关文件
C. 确定评价人员
D. 对被评价科目进行测试
[多项选择]甲公司在董事会下设立了审计委员会，审计委员会负责审查内部控制，监督内部控制的有效实施及内控自我评价等。下列选项中，符合《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》要求的有（）。
A. 甲公司审计委员会的成员全部为非执行董事
B. 甲公司审计委员会的职能是监督、评估和复核除内部审计部门之外的所有部门和系统
C. 内部控制评价中发现的重大缺陷和重要缺陷的整改方案，向董事会报告，但一般缺陷可视情况决定
D. 甲公司审计委员会的职责由董事会确定，审计委员会每年应对其权限及其有效性进行复核
[判断题]内控控制评价人员应签订责任书，明确评价责任。
[多项选择]在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。
A. 被评价机构对风险识别是否充分
B. 相关制度措施和补救措施是否完善和适宜
C. 补救措施的效果是否明显
D. 是否对外披露
[多项选择]银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向（）报告的渠道。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[单项选择]营业机构会计内控评价总分确定评价对象的会计内部控制等级，等级为优秀得分应至少为（）分
A. 950
B. 850
C. 700
D. 600
[单项选择]运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
A. 自查发现问题并主动上报的
B. 自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
C. 自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
D. 自查发现问题且已努力采取整改措施的
[多项选择]内部控制自我评估所带来的内控评价变革可以概括为（）
A. 有效进行软控制的评价
B. 提升控制环境
C. 尽快找到并解决问题
D. 预测并控制风险
E. 使内部审计更具效率与效果
[判断题]国库内部控制与管理的监督管理分为业务操作环节的监督管理和业务管理环节的监督管理。
[单项选择]采集终端质量监督评价结论分为（）质量问题。
A. 五类
B. 两类
C. 三类
D. 四类
[单项选择]（）是对内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。
A. 内部控制评价
B. 内部过程评价
C. 内部结果评价
D. 内部控制体系
[单项选择]按照《内部控制评价管理办法》规定，对总行被评价对象进行综合打分，将被评价支行或条线管理部门按内控水平的高低分为（）。
A. 三级
B. 二级
C. 五级
D. 一级
[判断题]金融机构内部控制主要是由内部控制的监督、评价部门负责。
[多项选择]坚持（）的内控原则，积极推进内控文化建设。
A. 全面
B. 审慎
C. 有效
D. 独立
[多项选择]以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。
A. 整改、督办责任落实到位
B. 及时建立问题台账，记录准确、完整
C. 落实整改措施、完善管理
D. 及时、真实、完整地报告整改结果
[判断题]内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。
[单项选择]在银行内部控制的流程中，监督评价与纠正的要求不包括（）。
A. 对内部控制绩效进行持续监测
B. 应对其业务和管理活动采取控制措施
C. 对内部控制体系实施评价
D. 董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，并根据评价结果进行持续改进
[多项选择]一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。
A. 贷前调查
B. 评级授信
C. 审查审批
D. 贷后管理
[单项选择]营业机构会计内控评价项目中，现场检查评价是评价周期内对评价对象接受的内外部现场会计检查情况进行评价，评价内容不包括（）
A. 检查结论
B. 会计业务操作流程的合规性
C. 会计内部控制措施及执行情况
D. 问题整改的全面性和及时性
