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[单项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
A. 警告
B. 记大过
C. 降级
D. 取消任职资格
[多项选择]《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项工作（）
A. 集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理
B. 建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人
C. 梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
D. 持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
[多项选择]《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定，各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）业务操作环节的合规情况进行细致检查。
A. 银行账户开立
B. 对账
C. 重要凭证管理
D. 大额存取款
[多项选择]《中国银监会办公厅关于做好住房金融服务加强风险管理的通知》规定，银行业金融机构办理个人住房贷款业务要坚持（），保证贷款条件公正透明。
A. 面谈
B. 面签
C. 必要的居访
D. 代签
[单项选择]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）
A. 责令辞职
B. 解除劳动合同
C. 开除
D. 要求赔偿经济损失
[多项选择]《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》要求，各银行业金融机构贷款发放必须：（）。
A. 用于满足实体经济的有效信贷需求
B. 坚持“区别对待、有保有压”的原则
C. 调整完善相关业绩考核机制，确保信贷均衡投放
D. 重点支持国家重点项目及小微企业贷款需求"
[填空题]根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，中型银行业金融机构1年内发生1起亿元以上案件或累计金额达到1.5亿元的，1年内不得（）。
[填空题]根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。
[多项选择]《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。
A. 小贷公司
B. 典当行
C. 融资性担保机构
D. 民间融资
E. 非法集资
[多项选择]《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。
A. 加强银行信贷资金流向的监测
B. 密切关注信贷客户动态信息
C. 开展分支机构和员工行为排查
D. 严防信贷资金流入民间融资和非法集资
E. 有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资
[多项选择]《银监会办公厅关于切实保护信用卡持卡人合法权益的通知》规定，银行业金融机构应严格落实有关（）等方面要求，保护持卡人的知情权和选择权，以更好的服务提升持卡人用卡体验。
A. 催收业务
B. 信息披露
C. 还款提示
D. 客户信息保密
[多项选择]《银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构要严格遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，并严格遵守以下（）原则。
A. 合规收费
B. 以质定价
C. 公开透明
D. 规范经营
E. 减费让利
[单项选择]根据中国银监会防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动“三个严禁”的规定，银行业金融机构应严格管理在银行驻点的（）行为。
A. 保安
B. 保洁人员
C. 设备维修人员
D. 第三方机构人员
[判断题]基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。
[多项选择]根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件不属于第一类案件（）
A. 银行工作人员刘某利用职务便利，给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
B. 外部电信诈骗
C. 客户信用卡被社会不良分子盗刷
D. 银行前员工王某在离职后参与非法集资
[单项选择]中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议银监会对银行业金融机构进行检查监督，银监会应当自收到建议之日起（）日内予以回复。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[多项选择]银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施
A. 频率
B. 方式
C. 内容
D. 范围
E. 需要
[判断题]为加快监管信息系统建设，实现对银行业金融机构的有效监管，2004年11月4日，中国银监会启动了银行业金融机构监管信息系统的建设工作。（）
