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[判断题]任何单位和个人可以将单位的资金以个人名义开立账户存储。
[单项选择]某邮政储蓄机构“办理存款业务，明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储”，被人行检查出来，并计算出此账户按当时的转存款利率，邮政可以得到转存款利差10万元。按规定人民银行可以没收和处罚该邮政机构的款额为（）
A. 5万～10万元
B. 10万～30万元
C. 20万～40万元
D. 30万～50万元
[多项选择]我国严禁公款私存，任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储，不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金，银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算，但以下除外。（）
A. 重大疾病的医疗费
B. 临时差旅费借支款
C. 代发工资
D. 小额个人劳务报酬
[单项选择]可以以个人名义开立个人存款账户的款项是（）
A. 个人所有的存入在中国境内储蓄机构的人民币或外币存款
B. 国家机关、企业及事业单位会计科目的任何款项
C. 各保险机构、企事业单位吸收的保险金存款
D. 国家机关和企事业单位的库存现金
[判断题]创业组织高管人员将企业资金以个人名义或其他个人名义开设账户存储，是一种违反忠实义务的行为。
[单项选择]
营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。
Ⅰ.法人以个人名义
Ⅱ.个人以个人名义
Ⅲ.法人以法人名义
Ⅳ.个人以法人名义
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]银行在银行结算账户的开立中，明知是单位资金，而允许以自然人名称开立账户存储的，处罚为（）
A. 给予警告，处以5000元以上3万元以下的罚款
B. 对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分
C. 情节严重的，责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任
[单项选择]开立个人零存整取储蓄存款账户业务，选择（）/2000交易开立账户。
A. 62000
B. 62001
C. 62200
D. 62010
[单项选择]境内再投资专用账户应以（）的名义开立。
A. 真正外国投资者
B. 接收境内再投资的主体
C. 境内股权出让方
D. 股权转让对价出让方
[单项选择]
融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
Ⅰ.客户信用交易担保账户
Ⅱ.客户信用交易担保资金账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[简答题]开立个人银行账户须出具的有效证件有哪些？特殊情况下作为开立账户身份验证的辅助证件有哪些？
[单项选择]客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户，专用于汇总存放公司各证券营业部（）对应的资金余额。
A. 小额休眠账户
B. 不合格账户
C. 以上都对
[多项选择]转贷款债务人根据转贷款协议以自身名义开立外债转贷款专用账户或还本付息专用账户，可凭开户申请和转贷款协议直接向（）提出开户申请。
A. 注册地银行
B. 境内异地银行
C. 境外银行
D. 以上都是
[判断题]境外机构开立外国投资者前期费用账户时，应以外国投资者名义开立。银行应根据前期费用流入控制信息表为其办理账户开立（）
[多项选择]为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[判断题]根据规定，自然人只能在户口所在地开立个人银行结算账户，不得在异地开立个人银行结算账户。
[单项选择]各行在为客户开立账户时必须严格执行个人存款账户实名制的有关规定，认真对客户的身份进行联网核查，开立个人存款账户的同时签约电子银行产品的，进行（）次联网核查，并确认为本人签约。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 多
