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[单项选择]开展代理信托业务过程中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事中银行应采取以下哪一项措施。（）
A. 接受存在合法合规瑕疵的项目
B. 积极督促信托公司履行相关职责
C. 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
D. 隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
[简答题]零售户在经营过程中发生哪些违法违规行为将面临被责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格？
[判断题]根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。
[多项选择]违规出具金融票证罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的行为。
A. 票据
B. 保函
C. 存单
D. 信用证
E. 资信证明
[单项选择]异地特殊业务处理过程中产生的业务凭证，业务处理完毕后，由（）按规定要求归档保管。
A. 代理网点
B. 开户网点
C. 代理行分行柜面业务管理部门
D. 开户行柜面业务管理部门
[多项选择]挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
A. 提前使用募集资金
B. 未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
C. 未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
D. 未在专户存放
[多项选择]立案审查过程中严禁以威胁、引诱、欺骗及其他违规违法方式收集证据；严禁（）证据。
A. 隐匿
B. 损毁
C. 篡改
D. 伪造
[多项选择]各级机构负责人不得（）业务核算人员违法违规办理核算业务或其他事项。
A. 授意
B. 阻止
C. 指使
D. 强令
[单项选择]（）是指营业经理履职过程中，严格审核业务处理过程中的真实合规性。
A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 连续性原则
D. 真实性原则
[单项选择]在专卖执法案件办理过程中，要建立和落实行政处罚案件（）制度，及时发现、纠正执法中的违法违规行为。
A. 合法性审查
B. 审核批准
C. 复议救济
D. 自查自纠
[单项选择]反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得（）。
A. 上岗证
B. 岗位准入合格证
C. 岗位合格证
D. 从业资格证
[单项选择]反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的（）培训考试，成绩合格获得岗位准入合格证。
A. 反洗钱持证上岗
B. 反洗钱培训
C. 反洗钱岗位准入
D. 反洗钱管理培训
[简答题]采购代理机构在代理政府采购业务中有违法违规行为的应当如何承担法律责任？
[单项选择]按照纳税服务规范的规定，在发票发放过程中，对存在未处理违法违章等不予放票的监控信息，应启动（）流程。
A. 发票验旧基本流程
B. 处理处罚基本流程
C. 发票缴销基本流程
D. 发票票种核定基本流程
[多项选择]若发现消费者在用卡过程中有不遵守相关章程、协议或其他违规、违法行为的，发卡银行有权（）。
A. 止付卡片
B. 终止其用卡权利
C. 授权有关单位收回其银行卡
D. 授权有关单位做销卡处理
[多项选择]业务管理部门对违规问题调查终结后，认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》对违规人员进行处理的，应按处理权限移送相关机构纪检监察部门审理。移送时，应提供哪些文件（）
A. 调查及责任认定文件
B. 处理建议
C. 纪检监察部门认为需要提供的其他文件
D. 处理决定
[判断题]中国保监会在查处保险中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。
