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发布时间:2024-02-14 22:22:21

[多选题]一份理财规划书中的法律声明文件可能包括下列哪些内容?(  )
A.本理财规划报告书是综合考虑您的资产负债状况、理财目标、现金收支状况而制定的
B.本理财规划报告书作出的所有的分析都是基于您当前的家庭情况、财务状况、生活环境、未来目标和计划,以上内容都有可能发生变化
C.本机构理财顾问向您提及相关金融产品的过往业绩不等于未来的收益率
D.本机构理财顾问所给予的相关建议,也有可能涉及流动性风险、市场风险和信用风险等
E.未经您书面许可,本行的相关理财顾问与助理人员,不得透露任何有关您或家庭的信息。

更多"[多选题]一份理财规划书中的法律声明文件可能包括下列哪些内容?(  )"的相关试题:

[单选题]理财规划书的法律声明文件中,对于理财顾问所给予的相关建议可能涉及的风险的声明中,没有涉及到的风险种类是( )。
A.流动性风险
B.市场风险
C.信用风险
D.合规风险
[单选题]客户在签署授权书给理财规划师后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明的内容包括()。
A.已经完整阅读理财方案
B.信息真实准确,没有重大遗漏
C.客户接受理财方案
D.关于实施效果的说明
[单选题]一份专业理财规划书的主要结构不包括()。
A.前言
B.开场白
C.主要内容
D.其他内容
[单选题]一般来说一份完整的理财规划综合建议书的正文包括()部分。
A.八
B.六
C.五
D.四
[多选题]一份标准的理财规划书应具备的主要特点有( )。
A.可读性
B.实用性
C.完整性
D.逻辑性
E.专业性
[多选题]一份《持续理财规划服务协议》的内容应包括(  )。
A.各方当事人的名称,或者姓名和住所
B.服务的内容
C.服务费用的披露
D.合约的期限
E.履行的地点和方式
[多选题]一份标准专业理财规划书应具备的主要特点有(  )。
A.通俗性
B.一致性
C.可读性
D.实用性
E.完整性
[多选题]一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致( )
A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容与客户的期望保持一致
D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
[多选题]一份专业的理财规划方案至少在下列事项上保持一致( )。
A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
D.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
E.理财师和客户双方就承担的义务、责任,风险和费用分配保持一致
[多选题]在一份《持续理财规划服务协议》中,理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺应包括( )。
A.首次复检会议
B.制作投资报告的数量和频率
C.提供定期刊物及解读市场事件的快报的数量和频率
D.年度理财规划会议
E.年度持续理财规划服务报告
[多选题]一份标准专业的理财规划书应具备的主要特点包括( )。
A.可读性
B.实用性
C.完整性
D.专业性
E.真实性

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