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[判断题]案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防工作评估由自我评估和 ( ) 构成。
A.上级评价
B.下级评价
C.同业评价
D.监管评价
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，《银行业金融机构案防工作自我评估报告》应在每年 ( ) 月底前报送银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年( )月底前报送银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]根据《银行业监督管理法》，国务院银行业监督管理机构有权对银行业金融机构的信用危机依法进行处置。关于处置规则，下列哪一说法是错误的( )。
A.该信用危机必须已经发生
B.该信用危机必须达到严重影响存款人和其他客户合法权益的程度
C.国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管
D.国务院银行业监督管理机构也可以促成其机构重组
[单选题]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经()批准。( )
A.国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
B.国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C.地方政府
D.当地公安部门
[多选题]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施( )。
A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
[多选题]银行业金融机构出现下列哪些情况时，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组( )。
A.出现严重经营亏损
B.已经或者可能发生信用危机
C.严重影响存款人和其他客户合法权益
D.高管人员出现严重违法行为
[单选题]对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以（）。
A.批评
B.限期纠正
C.取缔
D.警告
[判断题]擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，应当依照本规定向公安机关、人民检察院移送。( )
A.银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的。
B.银行或者其他银行业金融机构的工作人员吸收客户资金不入账数额巨大或者造成重大损失的。
C.以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他银行业金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的。
D.以非法占有为目的，诈骗银行或者其他银行业金融机构的贷款数额较大的。
[单选题]银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，所需要检查的文件、资料，银行业金融机构工作人员（ ）。
A.不得拒绝、阻碍和隐瞒
B.涉及国家秘密的可以隐瞒
C.涉及商业秘密的可以隐瞒
D.涉及客户隐私的可以隐瞒
[多选题]根据《银行业监督管理法》,银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时,可以做出的行政管制措施是?(0.29分)
A.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
B.限制资产转让
C.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
D.责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估应当按照( )原则由银行业金融机构总行（部）负责，一级分行（或相当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
A.“统一组织、分级实施”
B.“统一组织、逐步实施”
C.“合理组织、分级实施”
D.“合理组织、逐步实施”
[判断题]银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。
A.正确
B.错误
[判断题].自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构案防工作自我评估应当按照( )原则由银行业金融机构总行(部)负责,一级分行(或相当于一级分行的机构)具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
A.“统一组织、分级实施”
B.“统一组织、逐步实施”
C.“合理组织、分级实施”
D.“合理组织、逐步实施”
[判断题].案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。()
A.正确
B.错误
