更多"[单选题]11.( )负责商业银行各项经营活动的合规性审计。"的相关试题:
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]9《商业银行合规风险管理指引》规定,高级经营层应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的董事长应对商业银行经营活动的合规性负最终责任
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规部负责人。
A.正确
B.错误
[单选题]()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.行长
B.合规负责人
C.董事会
D.高管层
[判断题]合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
A.正确
B.错误
[填空题]《商业银行合规风险管理指引》第3条中对())的解释是指使商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则。
[单选题]7《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与( )相一致。
A.法律
B.规则和准则
C.法律和规则
D.法律.规则和准则
[多选题]96.董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行下列管理职责:( )
A.审议批准商业银行的合规政策并监督实施
B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对有效性作出评价
D.任命合规负责人,并确保其独立性
[判断题]按我行相关制度,审计部在合规性审计结束后,应将发现的合规性问题及审计意见抄送给合规管理部门。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与()、()和()相一致。
A.法律
B.原则
C.规则
D.准则
[判断题]所谓合规是指使商业银行的经营活动与风险管理规定相一致。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《赣州银行合规风险管理办法》规定,本行审计部在合规性审计结束后,应将发现的合规性问题及审计意见抄送给()?
A.监事会
B.合规管理部门
C.纪检监察部门
D.董事会
[单选题]商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。
A.主要责任
B.管理责任
C.领导责任
D.首要责任