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发布时间:2023-10-12 21:32:53

[多项选择]理财产品适合度评估书中,评估问卷的问题应包括对客户的以下评估()
A. 风险偏好
B. 风险认知
C. 财务状况
D. 风险承受度

更多"理财产品适合度评估书中,评估问卷的问题应包括对客户的以下评估()"的相关试题:

[多项选择]COPD常用的症状严重程度评估问卷包括哪些()
A. CAT
B. mMRC
C. SGRQ
D. BODE
E. CCQ
[单项选择]同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不重复填写客户风险评估问卷,该问卷的有效期为(),如问卷过期,需重新填写。
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]财富顾问通过让签约客户填写风险评估问卷对其进行风险测评,确定其风险属性和风险偏好,风险评估作为客户资产配置及提供各项产品和服务的参考依据,频率应不低于()。
A. 每年一次
B. 每半年一次
C. 每三个月一次
D. 每二年一次
[单项选择]客户在首次认购或时隔()个月后再次申购开放式基金前要求重新评估的,需填写《客户风险承受能力评估问卷》。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[判断题]客户购买保本型理财产品可以不完成《风险评估测试问卷》。
[单项选择]C3中评估机构的主办客户经理有权维护的评估机构信息不包括()。
A. 评估机构专用信息管理
B. 评估机构执业资质信息管理
C. 注册评估师信息管理
D. 评估机构准入管理
[单项选择]客户洗钱风险评估信息包括客户基本信息、()两方面内容。
A. 交易记录
B. 交易信息
C. 客户名称
D. 客户证件
[判断题]个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书,进行风险测评和产品适合度评估。
[判断题]受理基金服务签约时,若客户已在办理农业银行理财业务时填写过评估问卷,则在办理基金业务时无需填写评估问卷。
[判断题]评估报告书摘要不具有法律效力,只是将评估报告书中的关键内容列示在评估报告书正文之前,以便使有关各方了解该评估报告书提供的主要信息,方便使用者使用。
[单项选择]客户资信评估中经营能力的评估不包括()。
A. 营业额
B. 销售渠道
C. 经营方式
D. 经营性质
[单项选择]营业机构接受客户委托办理汇利丰业务,客户和农业银行()双方均须在评估问卷、交易协议和产品说明书上签字确认。
A. 营销人员
B. 柜员
C. 营销人员及柜员
D. 单位负责人
[单项选择]客户在华夏银行首次购买理财产品,须提交填妥的《华夏银行客户风险评估问卷》,柜员选择()交易,在《华夏银行客户风险评估问卷》上打印评估结果交客户签字确认后加盖业务专用章
A. 407208
B. 407204
C. 407205
D. 407206
[多项选择]个人客户在办理()等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
A. 建客户资料
B. 认购
C. 转换
D. 申购
[多项选择]运用直接资本化法评估,评估评估步骤通常包括()。
A. 预测未来第一年的收益
B. 确定资本化率或收益乘数
C. 确定未来收益期限
D. 计算收益价值
[多项选择]项目评估与资产评估、资信评估的主要区别包括()
A. 意义不同
B. 评估目的不同
C. 对象与范围不同
D. 评估机构不同
E. 评估方法不同
[多项选择]艾森克个性问卷包括四个量表,即()
A. E量表
B. K量表
C. L量表
D. N量表
E. P量表
[单项选择]个人客户须本人填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》,不得由他人代填,风险等级测评结果的默认有效期为()。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[判断题]若评估业务约定书中没有评估机构和委托方的法定代表人或合伙人的签字及签字日期,则该评估业务约定书不规范。

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