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[单选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构依照法律.行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的( )
A.设立.变更.终止
B.设立.变更
C.设立.变更.终止以及业务范围
D.设立.变更以及业务范围
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（ ）以及业务范围。
A.A、设立
B.B、变更
C.C、终止
D.D、重组
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律.行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列_____事项进行审查批准。( )
A.银行业金融机构的设立
B.银行业金融机构的变更
C.银行业金融机构高级管理人员任职资格
D.银行业金融机构业务范围的调整
[多选题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地,银行业监督管理机构可以区别不同情形,依法采取____措施。( )
A.对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
B.银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地,对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
C.银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地,对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处十五万元以上五十万元以下罚款;
D.取消直接负责地董事.高级管理人员-定期限直至终身地任职资格,禁止直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员-定期限直至终身从事银行业工作。
[多选题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消( )一定期限直至终身的任职资格。( )
A.直接负责的董事
B.直接负责的高级管理人员
C.一般管理人员
D.直接负责的员工
[判断题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以,取消取消直接负责的董事.高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,但不能终身禁止其从事银行业。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》规定,民间资本进入银行业应当与其他各类资本同等遵守法律.行政法规和规章有关投资银行业金融机构的持股比例.投资机构数量等审慎规定。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人的哪些放贷行为构成犯罪
A. 向关系人发放信用贷款，数额较大的
B. 向关系人发放信用贷款，造成较大损失的
C. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的
D. 关系人发放担保贷款，造成较大损失的
[单选题]金融机构拒绝.阻挠.逃避中国人民银行及其分支机构检查,或者谎报.隐匿.销毁相关证据材 料的,有关法律.行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律.行政法规未作处罚 规定的,由中国人民银行及其分支机构予以警告,并处( )以下的罚款。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.1000 元以上 3 万元以下
D.5000 元以上 3 万元以下
[多选题]金融监管是指一国的金融管理部门为达到稳定货币.维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律.行政法规的规定,对金融机构及其经营活动采取一系列行为,主要包括______。( )
A.外部监督
B.稽核
C.检查
D.对违法违规行为进行处罚
E.内部审计
[判断题]关于违法发放贷款罪。银行或者其他金融机构及其工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款造成 50-100万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失”。（A）
A.正确
B.错误
[判断题]国家工作人员就职时应当依照法律规定公开进行宪法宣誓。
A.正确
B.错误
[判断题]关于违法向关系人发放贷款罪。银行或者其他金融机构及其工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件，造成 150 万元损失的，可以认定为“造成重大损失”。（A）
A.正确
B.错误
[判断题]关于违法向关系人发放贷款罪。银行或者其他金融机构及其工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件，造成 50-100 万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失”。（A）
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构作为信贷资产证券化_______等从事信贷资产证券化业务活动,应当依照有关法律.行政法规.部门规章的规定和信贷资产证券化相关法律文件的约定,履行相应职责,并有效地识别.计量.监测和控制相关风险。( )
A.发起机构
B.受托机构
C.信用增级机构
D.贷款服务机构
E.资金保管机构
[多选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构已经或者可能发生的信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的,国务院银行业监管管理机构可以依法对该银行业金融机构实行_____,并依照有关法律和国务院的规定执行。( )
A.重组
B.接管
C.合并
D.撤销
