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[多项选择]金融监管是指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规的规定，对金融机构及其经营活动采取一系列行为，主要包括（）。
A. 外部监督
B. 稽核
C. 检查
D. 对违法违规行为进行处罚
E. 内部审计
[单项选择]监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。
A. 信息披露监管
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 现场检查
[判断题]根据《金融机构撤销条例》,自撤销决定生效之日起,被撤销的金融机构必须立即停止经营活动,交回金融机构法人许可证及其分支机构营业许可证。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据金融监管目标设置一类机构专门对金融机构和金融市场进行审慎监管,以控制金融业的系统风险;另一类机构专门对金融机构进行合规性管理和保护消费者利益的管理,此金融监管体制是( )。
A.统一监管体制
B.分业监管体制
C.“双峰式”监管体制
D.“牵头式”监管体制
[单项选择]银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的（）。
A. 现场检查
B. 非现场监管
C. 监管谈话
D. 信息披露监管
[多项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人的哪些放贷行为构成犯罪
A. 向关系人发放信用贷款，数额较大的
B. 向关系人发放信用贷款，造成较大损失的
C. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的
D. 关系人发放担保贷款，造成较大损失的
[多选题]依照法律.行政法规规定,_______有权查询涉嫌金融违法地银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人地账户。( )
A.银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.审计机关
D.监察机关
[单选题]金融机构拒绝.阻挠.逃避中国人民银行及其分支机构检查,或者谎报.隐匿.销毁相关证据材 料的,有关法律.行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律.行政法规未作处罚 规定的,由中国人民银行及其分支机构予以警告,并处( )以下的罚款。
A.1000 元以下
B.1000 元以上 5 万元以下
C.1000 元以上 3 万元以下
D.5000 元以上 3 万元以下
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（ ）以及业务范围。
A.A、设立
B.B、变更
C.C、终止
D.D、重组
[多选题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地,银行业监督管理机构可以区别不同情形,依法采取____措施。( )
A.对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
B.银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地,对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
C.银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地,对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处十五万元以上五十万元以下罚款;
D.取消直接负责地董事.高级管理人员-定期限直至终身地任职资格,禁止直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员-定期限直至终身从事银行业工作。
[多选题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消( )一定期限直至终身的任职资格。( )
A.直接负责的董事
B.直接负责的高级管理人员
C.一般管理人员
D.直接负责的员工
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律.行政法规规定的条件和程序,对银行业金融机构的下列_____事项进行审查批准。( )
A.银行业金融机构的设立
B.银行业金融机构的变更
C.银行业金融机构高级管理人员任职资格
D.银行业金融机构业务范围的调整
[单选题]按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构依照法律.行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的( )
A.设立.变更.终止
B.设立.变更
C.设立.变更.终止以及业务范围
D.设立.变更以及业务范围
[单项选择]金融机构最基本、最能反映其经营活动特征的职能是（）。
A. 创造信用工具
B. 信用中介
C. 支付中介
D. 金融投资
[单项选择]银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的（）。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 信息披露监管
[判断题]银行业金融机构违反法律.行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以,取消取消直接负责的董事.高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,但不能终身禁止其从事银行业。( )
A.正确
B.错误
