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[简答题]法人银行业金融机构应建立什么样的管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制？
[单项选择]银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
A. 员工行为
B. 案件防控
C. 违规积分
D. 员工问责
[判断题]机构准入，是指银行业监督管理机构依据法定标准，批准银行业金融机构法人或其分支机构的设立与变更等情况。（）
[多项选择]制定银行业金融机构法人或分支机构规划，具体应注重（）。
A. 发展可持续
B. 风险管理匹配
C. 商业模式可行
D. 服务普惠性
E. 差异化的市场定位
[单项选择]制定银行业金融机构法人或分支机构规划，具体应注重的方面不包括（）。
A. 发展可持续
B. 风险管理匹配
C. 商业模式可行
D. 服务差异性
[单项选择]农村合作金融机构应建立审贷分离的贷款管理制度，对大额贷款应（）。
A. 报市办审批
B. 主任审查批准
C. 理事长审批
D. 贷款审查委员会审查，主任（行长）签批
[多项选择]人民银行各分支机构针对银行业金融机构冠字号码查询工作开展检查的检查方法分为（）
A. 正查法
B. 倒查法
C. 反查法
D. 自查法
[判断题]制度报备过程中，全国性银行业金融机构报人民银行总行备案，地方性银行业金融机构报注册地人民银行分支机构备案。
[多项选择]设有全国性分支机构的银行业金融机构全额清分目标分三个阶段（）
A. 至多用3年时间实现省会城市银行网点付出现金的全额清分
B. 至多用5年时间实现地市银行网点付出现金的全额清分
C. 至多用10到12年时间实现县级及以下银行网点付出现金的全额清分
D. 至多用8到10年时间实现县级及以下银行网点付出现金的全额清分
[判断题]资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。
[判断题]设立分支机构前，保险专业中介公司应建立完善的分支机构管理制度，明确分支机构设立标准
[多项选择]根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发〔2012〕34号）规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，应当符合审慎经营和与自身能力相适应的原则，下列说法正确的是（）。
A. 可以设立时点性规模考核指标
B. 不得在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
C. 不得设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
D. 分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求
[多项选择]中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下哪些条件（）。
A. 主要审慎监管指标符合监管要求，提足准备金后具有营运资金拨付能力
B. 收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营
C. 按照市场和自愿原则收购
D. 银监会规章规定的其他审慎性条件
[判断题]银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
[单项选择]各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行（）检查，并将检查情况及时报告监管机构。
A. 合规
B. 审计
C. 突击
D. 条线
[单项选择]银行业金融机构开办、终止收单业务，应当向（）及其分支机构报告。
A. 中国银联
B. 中国证监会
C. 中国银监会
D. 中国人民银行
[单项选择]银行业金融机构应建立完善与（）的沟通和报告制度。
A. 中国银监会
B. 董事会
C. 审计人员
D. 工作人员
[多项选择]根据《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定，人民银行分支机构对有如下（）情况的，应当终止开办行办理存取现金业务。
A. 开办行在人民银行分支机构营业部门销户的
B. 申请行自行提出终止办理存取现金业务的
C. 人民银行分支机构发行库撤并的
D. 开办行被客户多次投诉的
