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[单选题]基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括（ ）。
A.自愿
B.公平
C.公开
D.诚实信用
[单选题]从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
①自愿
②公正
③公平
④诚实信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
[单选题](2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于投资冷静期的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者
Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。
A.保密性
B.内部“防火墙”
C.条块管理
D.业务控制
[多选题]《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的（）等活动。
A.发行
B.管理
C.托管
D.交易
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ．独立
Ⅱ．审慎
Ⅲ．客观
Ⅳ．公平
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]登记后的股权投资基金管理人出现下列（ ）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.被起诉
Ⅲ.被依法撤销
Ⅳ.被依法宣告破产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，（ ）为客户提供证券投资顾问服务。
I公平
II快速
III勤勉
IV审慎
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》
[不定项选择题]证券公司及其人员应当遵循（ ）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。
Ⅰ.公平
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.勤勉
Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
