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[判断题]风险分析识别库可以包含行业风险分析模型库、风险特征指标库和特定风险事项识别库等内容，但是不包括风险分析案例库。
[多项选择]风险点划分原则包括（）。
A. 大小适中
B. 功能独立
C. 直接判定
D. 范围清晰
[多项选择]大额信贷业务风险报告的原则包括（）。
A. 依法合规原则
B. 诚信尽职原则
C. 统一授信原则
D. 分级管理原则
[多项选择]外汇风险管理原则主要包括（）
A. 全面重视原则
B. 管理多样化原则
C. 收益最大化原则
D. 经济成本原则
[多项选择]VAR风险管理模型的特点包括：（）。
A. 通过VAR值对金融风险进行评判很综合同时又很直观
B. 可以事前测算风险度，不像传统风险管理的方法都是在事后衡量风险大小
C. 不仅能计算单项业务和单个金融工具的风险，还能计算多项业务和多个金融工具组成的投资组合的风险，这是传统金融风险管理所不能做到的
D. 充分考虑了市场风险以外的其他各种风险
[单项选择]安全措施应遵循的具体原则包括（）。
A. 消除
B. 消极
C. 增大
D. 接触
[多项选择]体系的六大原则包括基于风险的原则、系统性原则、持续改进原则、（）。
A. 事故预先控制原则
B. 事后控制原则
C. 全员参与原则
D. 安全行为与态度原则
E. 运动式原则
[单项选择]防范案件风险最基础原则不包括（）
A. 了解你的客户
B. 了解你客户的需求
C. 了解你客户的风险
D. 了解你客户的交易
[判断题]互联网个人贷款风险主要包括政策风险、信用风险、行业风险和技术风险四种。
[多项选择]客户洗钱风险等级分类的原则包括（）
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
[多项选择]新产品／业务风险管理原则包括（）。
A. 统一性
B. 公开性
C. 全面性
D. 时效性
E. 统筹性
[多项选择]行业风险预警包括（）。
A. 行业环境风险因素
B. 行业经营风险因素
C. 行业财务风险因素
D. 行业重大突发事件
E. 行业客户风险
[多项选择]财务风险具体包括（）。
A. 筹资风险
B. 投资风险
C. 现金流量风险
D. 利率风险
E. 汇率风险
[多项选择]风险监管员考核原则包括以下哪些（）。
A. 客观公正
B. 注重实效
C. 奖罚并举
D. 实事求是
[多项选择]市场风险的计量方式包括（）和运用内部模型计算风险价值等。
A. 缺口分析
B. 久期分析
C. 外汇敞口分析
D. 情景分析
[多项选择]高风险客户是指包括以下高风险因素并经招商银行综合评估后认定为高风险的客户，具体高风险因素包括（）。
A. 已经或正本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查
B. 客户为外国政要；客户或其交易对手来自“高风险类业务”我国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户；客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等村镇较高洗钱风险的行业
C. 被保送重点可疑交易的客户已经总分行法律与合规部认定的高风险客户
D. 客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
[单项选择]风险投资的投资原则不包括（）
A. 组合投资原则
B. 分类投资原则
C. 按需投资原则
D. 分阶段投资原则
[多项选择]VAR风险管理模型的局限性包括：（）。
A. 忽视了市场风险以外的其他风险
B. 对风险水平的评价是相对的
C. 不能用于投资机构业绩评估管理
D. 容易受到外部环境的干扰
