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[判断题]1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
[单项选择]根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2007年8月1日起施行。
A. 中华人民共和国中国人民银行法
B. 中华人民共和国商业银行法
C. 中华人民共和国银行业监督管理法
D. 《中华人民共和国反洗钱法》
[单项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
A. 2007年1月1日
B. 2007年3月1日
C. 2007年6月11日
D. 2007年8月1日
[多项选择]中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）
A. 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理
B. 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量
C. 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D. 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策
E. 统一监管证券业
[多项选择]中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）
A. 建立统一的证券期货监管体系
B. 对证券期货监管机构实行垂直领导
C. 提高信息披露质量
D. 注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作
[单项选择]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 金融机构总部
D. 反洗钱监测中心
[单项选择]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会等部门。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 财政部
C. 公安部
D. 国务院
[多项选择]根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。
A. 净资产不少于300万元
B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
C. 最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
[单项选择]根据《证券公司股票质押贷款管理办法》借款人应具备的条件之一为最近（）年经营未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
[判断题]中国证券会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
[单项选择]发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。
A. 次日
B. 2日内
C. 3日内
D. 5日内
[单项选择]持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A. 3％
B. 5％
C. 10％
D. 15％
[单项选择]在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
A. 经纪业务总部
B. 清算中心
C. 资产管理部
D. 合规与风险管理部
[单项选择]国务院铁路行业监督管理部门设立的铁路监督管理机构负责（）铁路安全监督管理工作。
A. 全国
B. 地方
C. 辖区内
D. 铁路局
[多项选择]对于何种事故，国务院特种设备安全监督管理部门应当立即报告国务院并通报国务院安全生产监督管理部门等有关部门（）
A. 特别重大事故
B. 重大事故
C. 较大事故
D. 一般事故
[单项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。
A. 分散
B. 直接
C. 间接
D. 集中统一
[单项选择]国务院铁路行业监督管理部门和铁路监督管理机构统称（）。
A. 铁路运营部门
B. 铁路管理部门
C. 铁路监管部门
D. 铁路安全部门
[多项选择]对（）国务院电力监督机构接到事故报告后应当立即报告国务院，并通知国务院安全生产监督管理部门，国务院能源主管部门等有关部门。
A. 一般事故
B. 严重事故
C. 重大事故
D. 特别重大事故
E. 死亡事故
[单项选择]国务院铁路行业监督管理部门负责（）铁路安全监督管理工作。
A. 地方
B. 全国
C. 辖区内
D. 铁路局
