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[多项选择]《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件（）
A. 资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；
B. 其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；
C. 已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；
D. 已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；
E. 最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；
F. 客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金。
[单项选择]根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自2007年8月1日起施行。
A. 中华人民共和国中国人民银行法
B. 中华人民共和国商业银行法
C. 中华人民共和国银行业监督管理法
D. 《中华人民共和国反洗钱法》
[单项选择]根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，自（）起施行。
A. 2007年1月1日
B. 2007年3月1日
C. 2007年6月11日
D. 2007年8月1日
[多项选择]根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。
A. 净资产不少于300万元
B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
C. 最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
[多项选择]根据《固定资产贷款管理暂行办法》，贷款人应在合同中与借款人约定，借款人出现以下哪些情形时，借款人应承担的违约责任和贷款人可采取的措施。（）
A. 申贷文件信息失真
B. 未按约定用途使用贷款
C. 未按约定方式支用贷款资金
D. 未遵守承诺事项
E. 突破约定的财务指标约束
[判断题]1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
[判断题]1992年10月，国务院证券委员会及其执行机构中国证券监督管理委员会成立，标志着中国证券市场开始实行集中监管。（）
[多项选择]中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）
A. 建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理
B. 加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量
C. 加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
D. 负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策
E. 统一监管证券业
[多项选择]中国证券监督管理委员会的主要职能包括（）
A. 建立统一的证券期货监管体系
B. 对证券期货监管机构实行垂直领导
C. 提高信息披露质量
D. 注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作
[单项选择]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 金融机构总部
D. 反洗钱监测中心
[单项选择]中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报（）、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会等部门。
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 财政部
C. 公安部
D. 国务院
[判断题]经审批同意发放个人生产经营贷款的，贷款人应及时通知借款人。借款人应在接到贷款人通知后25天内签订借款合同和相应的担保合同。
[单项选择]根据银监会《流动资金贷款管理暂行办法》的相关规定，借款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按区域、行业、贷款品种等维度建立（）度。
A. 风险识别与评估
B. 风险垂直管理
C. 风险限额管理
D. 授信风险责任
[单项选择]中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于（）。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 司法解释
[判断题]根据《流动资金贷款管理暂行办法》的规定，流动资金贷款借款人应信用状况良好，无重大不良信用记录；借款人应具有持续经营能力，可以没有可靠的还款来源。
[单项选择]根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）
A. 自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票
B. 证券投资基金券
C. 证券公司客户所持有的股票
D. 上市公司可转换债券
[多项选择]商业银行应与借款人在借款合同中约定，出现以下情形时，借款人应承担的违约责任和贷款人可采取的措施（）。
A. 未按约定用途使用贷款的
B. 未按约定方式进行贷款资金支付的
C. 未遵守承诺事项的
D. 突破约定财务指标的
E. 发生重大交叉违约事件的
[单项选择]在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
A. 经纪业务总部
B. 清算中心
C. 资产管理部
D. 合规与风险管理部
[单项选择]发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。
A. 次日
B. 2日内
C. 3日内
D. 5日内
