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[多项选择]根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。
A. 上年度亏损的上市公司股票
B. 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
C. 证券交易所特别处理的股票
D. 借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）
[单项选择]根据《证券公司股票质押贷款管理办法》借款人应具备的条件之一为最近（）年经营未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
[判断题]根据兴业银行《兴业银行员工行为十三条禁令》，严禁未经兴业银行许可经商办企业或未经许可在其他经济组织兼职。
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券自（）起6个月后方可转换为公司股票。
A. 股东大会通过之日
B. 发审会审核通过之日
C. 发行结束之日
D. 上市之日
[判断题]兴业银行证券资金第三方存管系统支持存折户。
[单项选择]根据《兴业银行电话银行运行应急及业务连续性计划（2013年7月修订）》制度要求，兴业银行根据电话银行事故的影响将事故分为多个等级，以下哪一项不属于事故分级（）
A. 特别重大
B. 重大
C. 严重
D. 一般
[多项选择]根据兴业银行《兴业银行非信贷业务放款管理办法》，放款操作流程包括（）环节。
A. 落实条件
B. 放款审核
C. 资金发放
D. 释放担保
[多项选择]定期存单质押贷款中，兴业银行只接受下列（）个人定期储蓄存款作为质物
A. 由经营机构所属分行辖内任一经营机构签发的未到期的个人本外币整存整取定期存单（折）和存本取息存款
B. 由经营机构所属分行辖内任一经营机构签发的兴业卡上未到期定期存款
C. 由经营机构同城、属兴业银行年度业务授权书指定的“低风险银行”金融机构签发的未到期定期存单
D. 已做担保、挂失、失效或被依法冻结止付的储蓄存单（折、卡）
[多项选择]根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）
A. 涉案员工的个人情况及家庭情况
B. 风险事件基本情况和责任预判
C. 辖内业务和印章等排查情况
D. 涉案员工及家属账户排查情况
E. 结合案件风险事件的具体情况
[多项选择]根据兴业银行代客远期结售汇操作规程的规定，办理远期结售汇业务时，兴业银行应当向客户收取不低于合约交易金额5%的保证金，但是以下情况可以减免（）
A. 开证行属于兴业银行业务授权书规定的低风险银行的信用证项下单证相符且预计收汇不低于远期结汇合约金额的远期结汇业务，可以免交远期结售汇保证金
B. 对于保证金足以保证远期售汇业务履约的全额保证金开证项下远期售汇业务，可以免交远期结售汇保证金
C. 对于足额人民币质押融资业务项下的远期售汇或以足额外币质押融资业务项下的远期结汇业务，若质押的人民币或外币足以保证相应远期结售汇业务履约的，可以免交远期结售汇保证金
D. 特殊情况保证金低于5%的，分行不能自行审批，必须报送总行相关部门进行审批
[多项选择]《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件（）
A. 资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；
B. 其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；
C. 已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；
D. 已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；
E. 最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；
F. 客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金。
[判断题]兴业银行新投放一笔5年期企金非标投资，客户端利率为8.5%，固定利率，根据兴业银行FTP规则，该业务存续期不进行重定价。
[单项选择]兴业银行直接投资的金融机构发行的金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的债券。根据企业会计准则，当债券资产存在减值迹象时，按照该债券（）计提减值准备；未出现减值迹象时，不计提减值准备。
A. 账面价值与预计未来现金流折现值的差额
B. 公允价值
C. 历史价值
D. 账面价值
[多项选择]与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
A. 客户交易结算资金交收账户
B. 客户交易结算资金汇总账户
C. 客户交易结算资金汇总分账户
D. 客户交易结算资金小额休眠账户
[多项选择]根据兴业银行企业金融客户分层标准，企业金融客户分为（）
A. 非企业单位客户
B. 企业客户
C. 机构客户
D. 其他
[多项选择]兴业银行电话银行为兴业银行贵宾客户提供（）服务
A. VIP专家坐席
B. 医疗预约
C. 机场贵宾预约
D. 高尔夫预定
[单项选择]根据《兴业银行同业拆借业务管理暂行办法》规定，兴业银行对信用社的人民币资金同业拆借期限最长不超过（）
A. 一天
B. 七天
C. 三个月
D. 四个月
[多项选择]根据兴业银行制度要求，拟定制度规划应以（）为依据。
A. 国家法律的颁布及修订
B. 行政法规、规章的要求
C. 监管部门的规定
D. 兴业银行章程的规定
[单项选择]根据《兴业银行案件处置工作规程》，要受到兴业银行案件问责的案件实施方式不包括下列哪一种（）
A. 兴业银行员工独立实施
B. 外部人员独立实施
C. 兴业银行员工共同实施
D. 兴业银行员工与外部人员合伙实施
