更多"[单选题]下列属于证券公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ.公司财务负"的相关试题:
[单选题]以下( ),属于证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥执行委员会成员钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]以下( )属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
⑤董事会秘书陈某
④财务负责人周某
⑥执行委员会成员钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]以下( )属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
⑥总经理钱某
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[单选题]下列属于证券公司高级管理人员的是( )。
Ⅰ.总经理
Ⅱ.副总经理
Ⅲ.财务负责人
Ⅳ.股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
[单选题]证券公司的高级管理人员是指证券公司的( )。
Ⅰ总经理
Ⅱ副总经理
Ⅲ财务负责人
Ⅳ保洁负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年真题)合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
[单选题]任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取( )的措施。
A.监管谈话
B.证券市场禁入
C.出具警示函
D.责令参加培训
[单选题]证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。
A.2;3
B.2;5
C.3;2
D.3;5
[单选题](2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是( )。
Ⅰ.总经理
Ⅱ.副总经理
Ⅲ.财务负责人
Ⅳ.股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起(?)个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60