更多"IT一般性控制内控流程要求安全管理员每（）对网络管理员的审计监控和问题"的相关试题:
[多项选择]内控流程风险监测包括（）。
A. 业务运营风险监测
B. 授权管理风险监测
C. 授信政策风险监测
D. 岗位尽责风险监测
[单项选择]反洗钱业务部门负责在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实哪些内控要求（）。
A. 反洗钱大额和可疑交易报告报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料及交易记录保存
D. 以上都是
[单项选择]对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下属于内控强制性要求内容的是（）：①理赔人员培训要求；②加强印章管理要求；③保险单证管理要求；④收付费内部控制要求。
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①②③④
[多项选择]内控评价现场测试流程包括（）。
A. 召开进点会议，开展现场检查测试
B. 形成《事实确认书》，反馈沟通评价发现问题
C. 确认和定性，撰写初评报告
D. 提交测试成果，被评价机构申诉
[单项选择]要不断加强合同管理制度体系建设，建立健全符合企业内控要求的合同管理制度及流程，为企业的生产经营活动提供有力的（）。
A. 法律保障
B. 制度保障
C. 流程保障
D. 体系保障
[单项选择]近几年来，内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面，依托（）全面统筹推动检查监督工作。
A. 内控评价
B. 质量管理体系
C. CAS
D. ICCS
[多项选择]安全管理的一般性控制原则包括（）。
A. 反馈原则
B. 分层控制原则
C. 分级控制原则
D. 动态控制原则
E. 分别控制原则
[简答题]健康、安全与环境管理内控流程有11个，主要包括哪些？
[判断题]“管内控”，就是要求银行业金融机构本身一定要建立起一套有效的内部控制机制。（）
[单项选择]（）是内控体系框架要素中对内部控制的再控制。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 监督
[多项选择]良好的货币资金内控要求是（）。
A. 控制现金坐支，当日现金收入应及时送存银行
B. 货币资金收支与记账的岗位分离
C. 全部收支及时、准确入账，并且支出要有核准手续
D. 按月盘点现金，编制银行存款余额调节表
[单项选择]“十二五”纳税服务规划中指出：完善办税业务流程内控机制，健全新增办税流程联合发文制度，建立办税业务流程外部监控评议机制，形成有效监督和控管。推行办税成本（），及时评估办税流程的合理性，为持续优化办税流程提供依据。
A. 无纸化
B. 集约化
C. 测算标准模型
D. 固定化
[单项选择]对信息技术一般性控制进行审计时，应当考虑的控制活动不包括（）。
A. 信息安全管理
B. 系统变更管理
C. 系统开发和采购管理
D. 系统设计管理
[判断题]通过一般性诊查流程就完全可以筛选出危险因子。
[多项选择]后督人员的监督职责应符合哪些内控要求（）
A. 不得签发、编制各种会计凭证
B. 不得保管会计档案
C. 不得保管密押和各种业务印章
D. 不得以任何理由代替经办人员改错账，对已完成刻录的图像文件不得进行更改、删除
[单项选择]内控评价中，内部控制活动权重为（）。
A. 11%
B. 12%
C. 13%
D. 65%
[单项选择]管理人员在填定内控调查表时对每一个问题都回答“是”，并说明所有列示的要求及控制活动都是他们所采取步骤的一个部分。一内部审计师在进行初步调查访问时从管理人员处取回了调查表，但为趁管理人员在场时浏览一下回答情况。该审计人员的上级对上述情形进行批评所根据的事实是（）。
A. 审计信息应通过某种方式加以证实
B. 内控调查表是不能依赖的
C. 管理人员填写调查表时审计人员不在场
D. 调查表未设计成用于提出会计处理及控制
[单项选择]企业可根据自身内控制度的需求，对不同的业务模块设置不同的业务流程，最长可设置长达（）级业务流程
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
