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[单项选择]授信客户发生不按期归还贷款的情况，客户经理应及时填写（）由部门主管审查后上报交通银行授信管理部门。
A. 授信分析报告
B. 授信申请书
C. 授信客户查访报告
D. 信贷备忘录
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[单项选择]预警管理过程中，（）、信贷管理部门负责人、信贷主管行长、分管风险的行级领导等其他有权人员可对客户经理或风险经理在系统录入的信息提出反馈意见。
A. 风险经理
B. 客户经理
C. 贷后管理人员
D. 信贷经营部门负责人
[单项选择]（），客户经理办理抵押登记手续，在得到房地产管理部门出具的他项权证或领件单后放款。
A. 直接以房产抵押作担保的
B. 中介机构提供阶段性担保的
C. 以抵押方式提供阶段性担保的
D. 以质押方式提供阶段性担保的
[单项选择]高级管理层要形成合规管理执行机制，应由（）分管合规工作。
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长
D. 副行长
[多项选择]关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。
A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向
D. 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
[多项选择]合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A. 负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B. 负责本部门违规事件的处理和报告
C. 负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D. 负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E. 负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
[判断题]《中国农业银行合规文化建设纲要》，明确了未来一段时间合规文化建设工作重点，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化的轨道健康发展。
[单项选择]制度管理与银行合规工作的关系可以总结为（）
A. 银行制度是银行合规管理的成果
B. 银行合规管理是银行制度的前提
C. 银行制度是银行合规管理的基础
D. 银行合规管理是银行制度的体现
[多项选择]农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）
A. 牢固树立风险合规管理意识
B. 积极配合风险合规管理工作
C. 发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
D. 自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训
[单项选择]省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案（）
A. 五个工作日
B. 一周内
C. 十个工作日
D. 十五个工作日
[单项选择]合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
A. 合规经营
B. 防范风险
C. 业务优先
D. 风险优先
[单项选择]合规部门负责组织、指导开展合规风险检查工作。原则上每年至少开展几次（）
A. 一次
B. 两次
C. 三次
D. 四次
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
[单项选择]合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[多项选择]营业部合规管理人员工作职责包括（）
A. 合规咨询
B. 合规审核
C. 合规检查
D. 合规培训
