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[多项选择]符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性，符合性测试分为以下哪几种形式（）
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 压力测试
[单项选择]在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
A. 内控评价审核员
B. 内控评价申报员
C. 内控评价管理员
D. 系统管理员
[单项选择]符合性测试与实质性测试主要是围绕被检查单位内部控制的健全性、有效性和业务经营的（）、合法性、合规性、合理性进行。
A. 效益性
B. 安全性
C. 流动性
D. 真实性
[简答题]如何对借款保证人的合规性和有效性进行审计？
[单项选择]个人消费类贷款申请评分卡上线后，（）对申请材料的真实性、完整性、合法性、合规性和有效性负责。
A. 受理人员
B. 贷款调查人
C. 信息录入人员
D. 贷款审核人
[单项选择]内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和（）等四个方面进行。
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 适宜性
[单项选择]（）应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查，主
A. 审计稽核部
B. 办公室
C. 合规管理部
[单项选择]各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。
A. 半年
B. 一年
C. 一年半
D. 两年
[单项选择]贷款调查岗负责对贷款进行调查，主要包括对贷款申请材料（）、完整性、准确性、合规性、有效性进行核查。
A. 时效性
B. 真实性
C. 实在性
D. 来源性
[单项选择]客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的，其问责标准为（）。
A. 特别严重
B. 严重类
C. 关注类
D. 一般操作类
[多项选择]单位存款账户年检时应着重审核（）的有效性与合规性。
A. 组织机构代码证
B. 营业执照
C. 税务登记证
D. 法人身份证
[单项选择]个人授信的抵质押品凭证实行分散管理的，由支行（）负责确认抵质押品凭证的真实性、合规性和有效性
A. 个人客户部门
B. 会计部门
C. 营销部门
D. 信贷部门
[单项选择]贷款审查人员尽职要求，贷款审查人员应对贷款材料的合规性、有效性和（）进行审查。
A. 时效性
B. 合法性
C. 真实性
D. 完整性
[单项选择]有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。
A. 信贷管理部门
B. 法律合规部门
C. 风险管理部门
D. 客户部门
[单项选择]（）是农商行合规风险管理的最高管理机构，承担监控合规风险管理有效性的最终责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
[单项选择]最高管理者确定质量管理体系的有效性、适宜性和充分性的评价称为：（）
A. 管理评审
B. 质量管理
C. 全面品管
[单项选择]QHSE管理体系评审就是评价系统的适宜性、充分性、有效性和（）。
A. 必要性
B. 合理性
C. 可能性
D. 效率
[多项选择]稽核审计工作由各级联社在每一年度终了后进行考核，主要考核稽核工作的合规性、有效性，从（）方面对稽核审计部门及稽核审计人员的工作作出客观公正的评价，并将考核结果反映在《稽核证年度审验表》中。
A. 稽核工作质量
B. 稽核成果
C. 稽核整改落实
D. 稽核工作纪律
[单项选择]检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（）。
A. 商业银行上级管理部门
B. 人民银行相关管理部门
C. 银行业监督管理部门
D. 工商行政管理部门
