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[多选题]以下哪些属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训。
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
D.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
[多选题]以下哪些不属于商业银行合规管理部门应履行的合规管理职责？（）
A.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
B.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
D.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
[多选题]本行合规管理部门有权采取以下哪些措施履行合规管理职责？（）
A.有权与任何员工进行沟通，获取必要的信息。
B.为深入开展合规检查工作，有权将调阅的相关档案资料带离工作场所。
C.有权查阅相关档案资料，获取所需的记录。
D.因合规检查需要，有权调阅涉密资料
[多选题]以下哪些属于商业银行董事会应履行的合规管理职责（）
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
[多选题]以下哪些不属于银监会合规风险现场检查的主要内容？（）
A.商业银行内部控制缺陷的整改情况。
B.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
C.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
D.商业银行计提的抵御操作风险所需资本的充足水平。
[多选题]以下哪些选项属于信贷合规性管理责任的认定及处理程序？
A.开展现场检查。
B.明确管理责任。
C.其他后续程序参照新增贷款管理责任认定及处理程序执行。
D.对人民银行、银监局等外部单位开展的涉及相关机构信贷专业检查的，由省联社信贷部门根据检查通报及其他资料提出所在机构高管人员的违规责任和管理责任，并参照有关规定执行。
[多选题]以下哪些属于本行合规问责的重点内容？（）
A.未遵循合规法律、规则或准则，进行违法违规操作以致造成本行大额资金损失或经济案件以及其它严重负面影响的行为。
B.对重大、突发合规事件等应报未报或迟报、谎报、瞒报或漏报的行为。
C.合规监督检查人员等在日常的合规管理和监督检查中未充分尽职，以致该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，该提出整改意见而未提出的行为。
D.向上级机构如实报告自查发现问题，且积极实施整改，未形成风险或造成损失的行为。
[判断题]商业银行的高级管理层应定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于银监会合规风险现场检查的主要内容。（）
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用。
C.商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
D.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。
[多选题]以下哪些属于合规风险监测的重点？（）
A.关键合规风险指标和环节
B.已被识别的合规风险的变化情况
C.可能存在合规风险的情况
D.合规风险的处置情况
[多选题]以下哪些属于合规风险管理的主要特征？（）
A.全面性
B.强制性
C.持续性
D.有效性
[单选题]3商业银行董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出(.),督促职能管理部门改进。
A.内部控制缺失情况
B.内部控制实施状况的缺陷
C.实现内部控制目标方面的进展情况
D.经营管理存在的问题
[判断题]4商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险。因此，负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于合规风险与操作风险的主要相似处？（）
A.两种风险的表现形式部分相同
B.两种风险都无法绝对避免
C.主要都是银行员工的行为所引起的
D.两种风险不可以相互转换
[多选题]依据《商业银行合规风险管理指引》，以下哪些属于合规风险管理体系应包括的基本要素？（）
A.合规政策
B.合规问责制度
C.合规管理部门的组织结构和资源
D.合规风险管理计划
[多选题]以下哪些属于向监管部门报送材料的主要合规审核要点？（）
A.是否符合报送程序
B.是否已经监管部门审核
C.是否符合监管部门的报送要求
D.是否经行领导审核
[多选题]本行以下哪些大额业务需要合规管理部门参与业务评审？（）
A.需经总行授信评审委员会审议的某公司一笔续贷贷款，金额4000万元。
B.需经总行授信评审委员会审议的一笔新增贷款，金额3000万元。
C.需经总行投资评审委员会审议的一笔新增投资业务，金额5000万元。
D.需经总行投资评审委员会审议的一笔新增投资业务，金额2500万元。
[单选题]以下哪个选项不属于合规管理人员具备与履行职责相匹配的要件（）
A.经验
B.专业技能
C.个人素质
D.社会关系
[多选题]以下哪些属于规章制度、业务流程制定和修改的主要合规审核要点？（）
A.规章制度、业务流程的制定或修改是否符合法律法规和监管要求
B.新出现的业务操作是否需要制定新的规章制度和业务流程
C.现有的规章制度、业务流程是否需要修改、完善
D.规章制度、业务流程的制定或修改与已有的规章制度、业务流程是否协调，是否存在相互矛盾或相互冲突的问题
