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发布时间:2023-10-10 06:52:10

[多项选择]下列对基金转托管转出业务表述正确的是()。
A. 申请转托管的客户无须先在行外销售机构开立交易账户,客户需提供转入销售机构代码或席位号
B. 转托管转出交易成功时,将向客户收取转托管手续费,手续费由客户签约借记卡(单位结算账户)直接扣收,转托管交易TA确认失败的,退回已扣收手续费
C. 转托管由转出方发起,转入方直接接收TA发送的份额转入信息
D. 客户转出的基金份额须为基金账户的可用份额,且每次只能选择一只基金的部分或全部基金份额进行转托管,基金份额直接记入转入方基金账户

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[多项选择]单位客户办理基金转托管转出业务,须提供()、法人授权书、单位预留印鉴和单位结算账户。
A. 组织机构代码证或企业法人营业执照(事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书)正本或副本原件及加盖公章的复印件
B. 经办人的有效身份证件原件
C. 经办人有效身份证复印件
D. 法人有效身份证件原件
[判断题]办理基金转托管的转出方和转入方必须为同一投资者,而且转入方已开立基金账户。
[单项选择]办理基金转托管业务的基金为()。
A. 认购期购买的基金
B. 存续期基金
C. 以上都不是
[单项选择]()是指投资人申请基金转托管时,转出份额为投资人持有该支基金的部分份额。
A. 全额转托管
B. 部分转托管
C. 一次转托管
[判断题]记账式国债转托管的转出方与转入方必须是同一投资者,即双方身份识别码必须一致。
[简答题]上市开放式基金的转托管业务包含哪两种类型?
[多项选择]如果在代办证券公司之间进行转托管,柜员需输入投资者转托管转出信息()进行确认,最后打印转托管凭证。
A. 其他代办证券公司股份转让专用席位号码
B. 股份代码
C. 股份数量
D. 交易记录
[判断题]债券发行期和转托管停办期不受理转托管转出申请。转托管停办期为付息日前5个工作日和兑付日前14个工作日。
[单项选择]办理基金转托管业务时,需填写()。
A. “招商银行代理开放式基金特殊业务申请表”
B. “招商银行代理开放式基金交易业务申请表”
C. “招商银行代理开放式基金账户业务申请表”
[判断题]客户可以在下午闭市后进行开放式基金的转托管业务。
[单项选择]转托管转出申请()日后方可申请国债账户关户。
A. 当日
B. T+1
C. T+2
D. T+5
[单项选择]封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]记帐式国债投资人办理转托管应向转出帐户的托管人提出申请,办理转托管应符合以下()条件。
A. 转托管所涉及的两个托管帐户持有人必须为同一个投资人,即两个帐户的身份识别码应一致
B. 申请转出的债券面额不大于该债券的可用余额
C. 申请当日,申请转托管的债券不在转托管停办期,未被有关国家机关或司法机关冻结
D. 转出托管帐户在前一日无任何业务发生
E. 转入托管帐户在前一日无任何业务发生
[单项选择]记帐式国债转托管转出申请操作成功后系统自动收取手续费人民币()。
A. 10元
B. 20元
C. 50元
D. 5元
[单项选择]记账式国债转托管转出是否成功以()日中央国债公司确认结果为准。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+4
[多项选择]单位客户办理基金转托管转入业务,须提供()、加盖单位公章的法人授权书、单位预留印鉴和单位结算账户。
A. 组织机构代码证或企业法人营业执照(事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书)正本或副本原件及加盖公章的复印件
B. 经办人的有效身份证件原件
C. 经办人有效身份证复印件
D. 法人有效身份证件原件
[单项选择]

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,正确的是()
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]基金转托管是指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户托管转移到另一交易账户的行为。
[单项选择]根据深交所转托管业务规定,客户办理转托管业务时需收取转托管费用。A股为(),B股为()。
A. 人民币20元;港币100元
B. 人民币20元;美元100元
C. 人民币30元;美元100元
D. 人民币30元;港币100元

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