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发布时间:2023-10-19 05:02:08

[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。
A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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[名词解释]证券投资基金
[填空题]根据证券投资基金是否可以赎回,可以把基金分为()和()
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金的设立主体为()
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[单项选择]

制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅳ.《合同法》


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据基金投资的标的资产的不同,可以将证券投资基金分类为()。
A.  股票基金
B.  债券基金
C.  货币市场基金
D.  收入型基金
E. 平衡型基金
F. 成长型基 金
[简答题]什么是证券投资基金?证券投资基金具有哪些特点?
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
[多项选择]证券投资基金托管业务是指,根据法律法规要求,在证券投资基金运作中从事()与会计核算等的服务。
A. 资产保管
B. 交易监督
C. 信息披露
D. 资金清算
[判断题]根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,契约型基金投资者人数不得超过()人。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[多项选择]根据投资对象的不同,证券投资基金可以分为()。
A. 股票基金
B. 国债基金
C. 债券基金
D. 指数基金
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务()
A. 基金发起人
B. 基金托管人
C. 基金持有人
D. 基金管理人
[单项选择]在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 70%
[单项选择]根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,1个基金投资与股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的()%。
A. 60
B. 70
C. 80
D. 90
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的条件包括()
A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人人数达到10000人以上
[单项选择]若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由()导向的。
A. 投资者
B. 基金管理人
C. 基金发起人
D. 基金公司
[单项选择]证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A.  间接
B.  以上均不正确
C.  直接
D.  视具体的情况而定
[单项选择]证券投资基金的费用,由()根据相应规定支付。
A. 基金持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 不同情况下,支付人不同
[多项选择]证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的,应根据相关规定,为产品开立()。
A. 募集资金专用外汇账户
B. 外汇清算账户
C. 外汇结算账户
D. 外汇待核查账户

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