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[多项选择]法律禁止的证券交易行为包括（）
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 编造并传播虚假信息行为
D. 欺诈客户行为
[多项选择]《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（）。
A. 内幕交易
B. 操纵市场的行为
C. 欺诈行为
D. 禁止的其它证券交易行为
[多项选择]在证券交易中，禁止交易的行为有（）。
A. 内募交易
B. 操纵市场
C. 欺诈行为
D. 虚假陈述
E. 垄断市场
[多项选择]下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）
A. 证券公司为客户融资
B. 证券公司为客户融券
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D. 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
[多项选择]证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
A. 不得接受分享利益的委托
B. 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C. 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D. 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
[多项选择]在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
[单项选择]（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券，或者制作虚假的发行文件发行证券。
A. 《公司法》
B. 《刑法》
C. 《证券法》
D. 《基金法》
[多项选择]以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
A. 主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
B. 在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
C. 股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
D. 经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
[多项选择]下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A. 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B. W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票
C. 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票
D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
E. 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出
[单项选择]证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露，禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等，这体现了证券法的（）特征。
A. 系统性
B. 强制性
C. 严格责任
D. 程序性
[单项选择]以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B. 泄露客户资料
C. 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息
D. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
[多项选择]内幕交易行为包括哪些？（）
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行内幕交易
C. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人购买证券
D. 其他内幕交易行为
[多项选择]甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。
A. 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B. 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
C. 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D. 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
[多项选择]（）是属于证券从业人员的禁止行为。
A. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B. 向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C. 与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D. 劝诱客户参与证券交易
[单项选择]禁止私自从事营利性活动的条文行为中不准有违反规定拥有（）的股份或者证券。
A. 上市公司
B. 社会团体
C. 非上市公司
D. 政府机构
[多项选择]集团公司对外部单位按交易行为以及相关活动的结算关系，形成（）等外部市场。
A. 煤炭市场
B. 物资市场
C. 资金市场
D. 人力资源市场
[单项选择]
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（）。
A. 从事内幕交易
B. 发布基金的广告宣传
C. 从业人员为自己或他人买卖股票
D. 贬损同行
[多项选择]下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益
B. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C. 为客户介绍相关的风险
D. 泄露客户资料
