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[单项选择]证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。
A. 高中
B. 大学本科
C. 大学专科
D. 中专
[单项选择]产业发展基金项目承担主体注册资本金原则上在（）万元以上。
A. 5000
B. 1000
C. 3000
D. 6000
[单项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。
A. 年度业务报
B. 公司章程
C. 企业法人营业执照
D. 由注册会计师提供的验资报告
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[单项选择]取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[多项选择]证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。
A. 向客户提供买卖股票的咨询
B. 代理委托人从事证券投资
C. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供的上市股票
D. 举办证券咨询分析会
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
E. 为证券发行人提供资信评估业务
[多项选择]证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员（）引发。
A. 道德品质
B. 市场行情
C. 业务能力
D. 利益冲突
[单项选择]
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（）
Ⅰ.个人完税证明
Ⅱ.个人资格认定申请书
Ⅲ.个人基本情况登记表
Ⅳ.相关证明材料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A. 客观公正
B. 诚实信用
C. 地位平等
D. 互利互惠
[单项选择]证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 平等
B. 公平
C. 自愿
D. 诚实信用
[单项选择]下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A. 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B. 证券经纪人不是证券公司的正式员工
C. 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D. 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
B. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
C. 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
D. 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
E. 以上都不对
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
