更多"[单选题]对于反洗钱管理牵头部门发出的“可疑案例协查或客户强化调查”指"的相关试题:
[单选题]对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关（ ）。
A.、责任
B.、效力
C.、处罚
D.、罚款
[单选题]对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以( )"
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊
销其经营许可证"
[单选题]对于反洗钱监测报送系统未提取但符合大额交易报告标准的交易,各机构反洗钱监测分析岗人员(编辑岗)应在交易发生之日起( )完成人工新增和补录工作,并及时向分行或总行运营管理部报备相关交易数据记录单。
A..3个工作日内
B.4个工作日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
[判断题]对于分行特色业务如需开立暂收暂付类内部账户，需要求分行运营管理部与合规部门沟通明确反洗钱管理需求。（）
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[多选题]银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[判断题]集中采购管理部门作为外包管理牵头部门，至少每半年组织开展一次全面的外包业务风险评估。
A.正确
B.错误
[多选题]押品管理牵头部门职责为（ ）。
A.制定押品管理制度
B.推动信息化建设
C.开展风险监测
D.组织业务培训
[判断题]反洗钱管理牵头部门、总行业务管理部门、境内外分支机构或附属机构均可作为维护自定义名单、调整名单库数据的发起机构。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中央企业合规管理指引（试行）》规定，发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、（_____）报告。
A.分管领导
B.上级单位
C.有关部门
D.国资委
[判断题]信用风险管理
的牵头部门是风险管理。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《中央企业合规管理指引(试行)》规定,发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、(_____)报告。
A.分管领导
B.上级单位
C.有关部门
D.国资委
[多选题]以下行政机关哪些行为各单位必须会同合规管理牵头部门协同处理( )
A.行政约谈
B.行政调查
C.行政处罚
D.行政问询
