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[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[多项选择]证券业从业人员的资格种类分为（）。
A. 证券承销从业资格
B. 证券经纪从业资格
C. 证券管理人员从业资格
D. 证券投资咨询从业资格
[多项选择]（）是属于证券业从业人员的保证行为。
A. 团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾
B. 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C. 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D. 热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
[多项选择]（）均属于证券业从业人员的保证行为。
A. 热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B. 努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C. 积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D. 服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
[多项选择]证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
A. 不得接受分享利益的委托
B. 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C. 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D. 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
[多项选择]中国证券业协会负责从业人员（）等工作。
A. 从业资格考试
B. 执业证书发放
C. 执业注册登记
D. 执业人员违法处理
[单项选择]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A. 16
B. 18
C. 20
D. 24
[单项选择]我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券投资基金业协会
D. 银行业协会
[多项选择]《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
A. 证券公司
B. 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
C. 证券投资咨询机构
D. 证券资信评估机构
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
A. 证券投资咨询机构
B. 证券资信评估机构
C. 基金销售机构
D. 金融资产管理公司
[多项选择]证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。
A. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
B. 破坏金融管理秩序罪
C. 金融诈骗罪
D. 贪污贿赂罪、渎职罪
[单项选择]依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
[单项选择]
证券业从业人员的诚信信息包括（）
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．人员财务信息
Ⅳ．处罚处分信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
A. 1万元
B. 3万元
C. 5万元
D. 10万元
[多项选择]已经持有责任编辑证书的人员，如果出现（）等情况，出版行政主管部门将注销其责任编辑证书。
A. 参与买卖书号、刊号等违反出版法规的行为，情节严重
B. 本年度考核达不到岗位职业要求
C. 担任责任编辑的出版物在内容上存在违法问题，情节严重
D. 担任责任编辑的出版物在编校质量上存在违法问题，情节严重
E. 未能在规定期限内办理责任编辑续展注册
[多项选择]监理工程师注册后（）的，由水利部注销其注册证书，收回《水利工程建设监理工程师注册证书》和执业印章。
A. 完全丧失民事行为能力
B. 死亡或者依法宣告死亡
C. 年龄超过65周岁
D. 取得监理工程师资格证书
E. 以欺骗等不正当手段取得注册证书
[判断题]保险营销员与所属保险公司解除委托协议、《资格证书》被注销的，所属保险公司应当及时向保险行业协会注销其执业信息登记。
[单项选择]申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 60
