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[单项选择]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A. 基金业协会
B. 中国证监会
C. 工商注册所在地中国证监会派出机构
D. 证券业协会
[单项选择]股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应（），方可办理基金备案手续。
A. 达到准予注册规模的80％以上
B. 达到准予注册规模的60％以上
C. 超过准予注册的最低募集份额总额
D. 达到准予注册规模的100
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择] 基金管理人（）需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。 Ⅰ.登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.基金管理 Ⅳ.基金募集
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）
Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（）罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下
[单项选择]
目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。
Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件
Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力
Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格
Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]开放式基金注册登记机构的职责包括（）。
A. 基金份额的注册登记
B. 代理发放红利
C. 建立并管理投资人基金份额账户
D. 代理基金份额的认购、赎回
[多项选择]基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务（）。
A. 建立并管理投资人的基金单位帐户
B. 负责基金单位的注册登记
C. 确认基金交易
D. 代发红利
E. 保管基金投资人的名册
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
[简答题]私募基金管理人登记及基金备案的性质是什么？
[单项选择]
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。
Ⅰ．主要投资方向
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ．基金合同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
A. 销售协议；基金合同
B. 销售协议；招募说明书
C. 代理协议；基金合同
D. 代理协议；招募说明书
[单项选择]管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A. 中国证券投资基金业协会会员
B. 中国证券业协会会员
C. 中国监督管理委员会会员
D. 交易所会员
[单项选择]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人
