更多"证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司"的相关试题:
[判断题]发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
[判断题]执行基本规范的非上市公司，评价公司内部控制有效性时，可聘请不具有证券、期货业务资格的中介机构对内部控制有效性进行审计，并出具审计报告，但必须是大中型事务所。
[单项选择]发行人取得中国证券监督管理委员会增发核准批文后，如为公开增发项目，项目组督促发行人向证券交易所提交“增发获准公告”刊登申请，并于证券交易所审核同意后（）日刊登在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上。
A. 次日
B. 2日内
C. 3日内
D. 5日内
[判断题]发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整详实的、公开披露的信息资料。
[判断题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
[单项选择]甲公司是一家上市公司，2016年成立了内部控制评价组对公司内部控制进行评价。评价组在对销售业务内部控制进行测试时，任意抽取了一笔销售业务，获取了原始单据，跟踪交易从产生到会计处理、信息系统、财务报告编制和报告的全过程。该评价组运用的内部控制评价方法是（）。
A. 比较分析
B. 穿行测试
C. 抽样
D. 实地查验
[判断题]狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。
[单项选择]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A. 10万以上50万以下
B. 10万以上60万以下
C. 30万以上50万以下
D. 30万以上60万以下
[单项选择] 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为
A. 证券公司
B. 证监会
C. 投资者
D. 消费者
[单项选择]证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）
A. 证券承销商
B. 证券发行商
C. 股市
D. 债市
[单项选择]（）是发行人与证券公司签订合同，明确价格等，如未完成发行额，剩余由证券公司买进。
A. 代理发行
B. 承销发行
C. 包销发行
D. 联合发行
[单项选择]以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做（）
A. 证券承销人
B. 证券交易经纪人
C. 证券交易所
D. 证券结算公司
[单项选择]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A. 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
[单项选择]证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）
A. 对既往事实进行研判，并得出结论
B. 没有自律性组织
C. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D. 结论具有确定性、唯一性
[单项选择]发行公告是指发行人在证券发行前必须依法进行向（）公告其招股说明书等募集文件的活动
A. 证券交易所
B. 国务院证券监督管理机构
C. 社会公众
D. 国务院证券委员会
[单项选择]（）是发行人公开招标，证券公司以中标价格全部买入证券，再陆续向投资者出售证券的。
A. 代理发行
B. 承销发行
C. 包销发行
D. 联合发行
[单项选择] 律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（）。 Ⅰ发行人的行为是否存在违法违规 Ⅱ中介机构的报告是否真实 Ⅲ发行人是否符合股票发行上市条件 Ⅳ招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当 Ⅴ发行人的关联交易情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
