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[单项选择]以下哪一项不属于商业银行内部控制措施中的实物控制措施（）
A. 实物限制
B. 双重保管
C. 高层检查
D. 定期盘存
[单项选择]以下哪种控制措施不属于预防性的管理控制措施？（）
A. 胸卡
B. 生物技术
C. 岗位轮换
D. 入侵检测日志
[单项选择]下列不属于商业银行市场风险控制措施的是（）。
A. 利用经济资本配置限制高风险业务
B. 采用自我评估法评估交易风险和预期损失
C. 利用金融衍生品对冲或转移市场风险
D. 对总交易头寸或净交易头寸设定限额
[单项选择]以下不属于施工项目质量控制措施的是（）。
A. 组织措施、技术措施、合同措施、经济措施、信息管理措施等
B. 提高管理、施工及操作人员自身素质
C. 建立完善的质量保证体系
D. 加强原材料质量控制
[单项选择] BASEL Ⅱ的操作风险包括以下哪些方面？（） Ⅰ系统风险和人员风险 Ⅱ外部事件风险 Ⅲ内部程序风险 Ⅳ战略风险 Ⅴ法律风险
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
C. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅴ
D. Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
[多项选择]以下（）属于因内部流程引发的操作风险。
A. 财务／会计错误
B. 产品设计缺陷
C. 软硬件失灵或瘫痪
D. 系统功能漏洞
E. 错误监控／报告
[单项选择]农业银行要建成国内领先的信用风险内部（），完成市场风险内部模型的开发和验证工作，达到操作风险标准法的实施要求。
A. 控制模型
B. 评级体系
C. 评价体系
D. 管理方法
[多项选择]以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，哪些是正确的？（）
A. 银行应有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B. 银行应密切监测对指定风险限额或权限的遵守情况
C. 银行应对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D. 银行应定期对职工健康状况进行检查以确保其能胜任工作
[单项选择]为了控制操作风险，某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中，专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程，并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中，属于哪个具体的大类？（）
A. 实体资产损坏
B. 客户、产品和业务操作
C. 业务中断和系统失败
D. 执行、交割及流程管理
[多项选择]以下哪些风险属于操作风险的范畴（）
A. 控制风险
B. 信息技术风险
C. 欺诈风险
D. 法律风险
[单项选择]银行卡内部风险包括（）、内部作案风险、管理和操作失误风险。
A. 信用风险
B. 系统风险
C. 冒用风险
D. 特约商户诈骗风险
[单项选择]在项目实施控制中，常常需要采用不同的控制系统过程，下列选项中，不属于前馈控制措施的为（）。
A. 在材料采购前进行样品认可和入库前检查
B. 对供应商，承（分）包商进行严格的资格审查
C. 根据天气预报以调整下期计划
D. 通过严密的组织落实责任，建立管理程序和规章制度，在各职能管理之间建立权力制衡
[多项选择]银行卡内部操作风险是指（）的风险。
A. 银行工作人员违规操作造成银行资金损失
B. 银行工作人操作失误造成银行资金损失
C. 银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起发卡行资金损失
D. 银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起客户资金损失的风险
[判断题]操作风险是一种发生在实务操作的、内部形成的系统性风险。
[多项选择]操作风险中的内部欺诈包括（）
A. 交易品种未经授权（存在资金损失）
B. 违反员工健康及安全规定事件
C. 内幕交易（不用企业的账户）
D. 恶意损毁资产
[判断题]内部评级法是在银行内部计算的操作风险基础之上，规定资本要求的操作风险计量方法。计算结果必需符合巴塞尔新资本协议关于数据和计量方法的标准，并且得到监管当局的批准。（）
[判断题]操作风险是一种发生在实务操作中的、内部形成的系统性风险。
[单项选择]在操作风险内部计量法中，商业银行可以根据自己的损失数据来计算每个产品线类别/风险类别组织的（）
A. 预期收益
B. 预期收益与预期损失的比
C. 预期损失
D. 以上都不对
[判断题]巴塞尔新资本协议将操作风险定义为：“由内部程序、个人或系统的不足或失败造成的损失风险”。操作风险包括法律风险、声誉风险和策略风险等。（）
