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[单项选择]根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，全国社会保障基金是指（）负责管理的由国有股减持划入资金、中央财政拨付资金、经国务院批准的以其他方式筹集的资金及其投资收益形成的由中央政府集中的社会保障基金。
A. 财政部
B. 社会保险经办机构
C. 劳动保障部
D. 全国社会保障基金理事会
[单项选择]下列社保基金投资工具中，符合《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定的是（）。
A. 投资实业
B. 投资国债
C. 投资期货
D. 投资动产
[单项选择]《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》中规定，国有股存量出售收入全部上缴（）
A. 县级社会保险基金
B. 市级社会保险基金
C. 省级社会保险基金
D. 全国社会保险基金
[单项选择]按《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》的规定，国有股存量出售收入，应全部上缴（）
A. 全国社会保险基金
B. 地方社会保险基金
C. 地方各级财政
D. 上级主管部门
[单项选择]国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》的时间是（）。
A. 1978年
B. 1986年
C. 2001年
D. 2004年
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
A. 最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C. 所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
[单项选择]根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 衍生品基金
D. 货币市场基金
[单项选择]基金投资者关系管理的意义不包括（）。
A. 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B. 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C. 有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D. 有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
[判断题]根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
[单项选择]投资者超过（）人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]基金管理公司的投资研究不包括（）。
A. 行业研究
B. 小股内幕信息研究
C. 宏观与策略研究
D. 个股研究
[单项选择]
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。
Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。
A. 投资原则
B. 投资数量
C. 上市公司家数
D. 投资组合原理
[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种（）。
A. 其他基金
B. 国债
C. 企业债券
D. 金融债券
E. 股票
[单项选择]
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。
Ⅰ．季度信息报送更新
Ⅱ．年度信息报送更新
Ⅲ．重大事项信息报送更新
Ⅳ．月度信息报送更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]法国对企业年金基金投资管理的监管中规定，在补充性养老基金的资产中，投资于政府债券的比例必须达到（）。
A. 50%
B. 40%
C. 30%
D. 20%
[单项选择]对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。
A. 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全
B. 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D. 确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
