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发布时间:2023-10-13 09:00:48

[单项选择]强制平仓的平仓时点如何确定?()
A. 平仓日集合竞价时间内
B. 平仓日连续竞价交易时间内
C. 平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内
D. 平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内按照平仓预案执行平仓当日未能执行完毕的顺延至下一交易日,直至完成平仓操作

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[多项选择]强制平仓价位如何确定?()
A. 强制平仓以最有利于平仓成功的价格申报
B. 采取市价和限价委托
C. 采取市价委托
D. 采取限价委托
[多项选择]强制平仓的原则有哪些?()
A. 强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
B. 客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的,按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
C. 融资业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
D. 融券业务中出现强制平仓时,结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素,剔除当日停牌证券,以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高(当折算率相等时按照市值从高到低)的原则进行强制平仓
[多项选择]强制平仓的情形有哪些?()
A. T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例,客户在规定期限内未足额追加保证金,致使规定期限到期日(T+1日)日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例,T+2日进行强制平仓操作
B. 融资或融券交易期限已满,客户未按约定偿还债务,则在到期日次日强制平仓
C. 客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购,在该证券终止上市或要约收购公告发布日(设为T日)后一个交易日内(T+1日内)仍未了结该证券相关的融券关系,公司在T+2日进行强制平仓操作
D. 出现法定或约定解除或终止合同情形,客户尚有债务未清偿,则在解除或终止合同日次日强制平仓
E. 公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行(司法冻结或扣划),客户尚有未清偿债务的,则在要求日内强制平仓
[多项选择]建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
A. 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B. 当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C. 当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
D. 证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
[多项选择]出现下列()情形时,证券公司有权采取强制平仓措施。
A. 客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率(130%),且经公司通知后仍未补足担保物
B. 到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的
C. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,之后,再协助司法机关执行
D. 当发现授信客户违反合同中所作声明与保证时
[多项选择]经办行按照招商银行规定的内部审批程序经审批后,可以对以下哪些交易或情况采取强制平仓处理?()
A. 客户在招商银行办理的远期外汇买卖交易,逾期未交割
B. 客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过50%
C. 经办行办理客户远期结汇业务时操作失误
D. 客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过80%
[多项选择]沪深300股指期权仿真交易强制平仓数量的分配原则是按照单位净持仓盈利超过D2交易日结算价的一定比例和顺序进行分配的,下列关于分配顺序和比例表述正确的有()。
A. 首先分配小于6%的,其次分配6%-10%的,最后分配大于10%的
B. 首先分配大于10%的,其次分配6%-10%的,最后分配小于6%的
C. 首先分配6%-10%的,其次分配小于6%的,最后分配大于10%的
D. 将申报平仓数量向盈利10%以上的持仓分配实际平仓数量
[单项选择]如果期货交易的一方为新开仓,另一方为平仓,则未平仓合约量()。
A. 增加1个合约量
B. 不变
C. 减少1个合约量
D. 增加2个合约量
[单项选择]下列有关价值时点的确定,描述错误的是()。
A. 价值时点一般采用公历表示,精确到日
B. 价值时点为现在的,一般以估价作业期间特别是实地查勘估价对象期间的某个日期为价值时点
C. 价值时点为过去的,确定的价值时点应早于受理估价委托之日
D. 价值时点为将来的,确定的价值时点应早于出具估价报告之日
[单项选择]商业银行发放证券公司股票质押贷款,应控制因股票价格波动带来的风险,设立平仓线。平仓线比例(质押股票市值/贷款本金×100%)最低为()%。
A. 100
B. 120
C. 135
D. 150
[判断题]混凝土卸料与摊铺时,多台平仓机在同一作业面作业时,平仓前进应以相同速度直线行驶,防止互相碰撞。
[多项选择]平仓主要有()。
A. 对冲平仓
B. 买空平仓
C. 卖空平仓
D. 实物平仓
E. 交割平仓
[简答题]什么是估价时点?为何确定估价时点应在先,得出评估价值应在后?
[单项选择]强行平仓的价格通过()形成。
A. 结算价
B. 提交申请
C. 市场交易
D. 集合竞价
[简答题]叙述HPM联锁中被强制的DI点如何解除强制。
[简答题]叙述HPM联锁中,被强制的DO点如何解除强制。
[简答题]出现哪些情况时交易所会采取强行平仓措施?
[判断题]资产评估中,评估时点根据客户需要确定。
[简答题]工商行政管理机关可以采取哪些行政强制措施?应当如何实施行政强制措施?

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