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发布时间:2023-11-11 04:14:11

[单项选择]融券卖出的标的证券涉及终止上市、要约收购等情形时,该如何处理?()
A. 客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)1个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+2日强制平仓
B. 客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)2个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+3日强制平仓
C. 客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)3个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+4日强制平仓
D. 客户在预定终止上市公告日或收购公告日后(设T日)4个交易日内了结该证券相关的融券合约,如客户未进行上述处置的,公司于T+5日强制平仓

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[判断题]证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券帐户上实有的证券,且可以为客户融券交易。
[单项选择]约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。
A. 划转给客户
B. 由证券公司代客户行使
C. 由证券公司保留
D. 按双方约定的方式分配
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。
A. 10股
B. 100股
C. 500股
D. 1000股
[多项选择]某投资者向证券公司借入100股A证券卖出后,随后又加注“融券”标识买入200股,在证券交收时,证券公司进行()处理。
A. 买入的200股A证券记入公司融券专用证券帐户
B. 投资者多还了100股A证券
C. 证券公司需退回该客户100股A证券
[单项选择]融券又指()
A. 买空
B. 卖空
[单项选择]

深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。
Ⅰ.A股
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.B股


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]标的证券范围定期调整的时间间隔是多久?()
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
[单项选择]由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于()。
A. 认股权证
B. 认沽权证
C. 股本权证
D. 备兑权证
[单项选择]买入证券一方同意按照约定期限和价格再卖出证券的协议叫做()
A. 逆回购协议
B. 正回购协议
C. 承兑
D. 贴现
[多项选择]上海交易所规定标的证券为股票的,应当符合下列条件()。
A. 在本所上市交易满三个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C. 股东人数不少于4000人
D. 近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
E. 股票交易未被本所实行特别处理
[单项选择]在什么情况下客户可以现金偿还融券负债?()
A. 客户同意的情况下
B. 客户与券源提供方双方同意的情况下
C. 客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D. 客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
[单项选择]目前,上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A. 上证50指数
B. 上证180指数
C. 上证380指数
D. 国债指数
[判断题]市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
[单项选择]客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的,公司提示客户可在终止上市公告发布日(设为T日)后2个交易日内卖出该证券。客户未进行上述处置,从终止上市公告发布日后的第三个交易日(T+3日)开始,融资融券部应()。
A. 仅将该证券计算维持担保比例时市值计为零
B. 仅将该证券的折算率计为零
C. 将该证券的折算率和计算维持担保比例时市值计为零
D. 对该证券强制平仓
[单项选择]借款人卖出证券融入资金的同时签订一个一定时期后买回证券的协定,此为()。
A. 正回购
B. 逆回购
C. 远期交易
D. 期货交易
[多项选择]工程保险的保险标的涉及()
A. 雇主人身
B. 在建工程
C. 机械设备
D. 雇主责任
E. 建筑材料
[多项选择]投资者买入标准利率互换,并卖出对应标的的利率封顶期权,该组合的实际效果可能是()。
A. 投资者将收到固定现金流,支付浮动现金流
B. 投资者将收到浮动现金流,支付固定现金流
C. 投资者将收取确定的净现金流
D. 投资者将收取浮动的净现金流
[判断题]如果市场利率低于均衡利率,人们就会卖出有价证券。
[单项选择]投资者按照券商的报价,买进或卖出证券的交易制度是()
A. 做市商制度
B. 竞价制度

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